单选题基金销售机构应当根据（）的要求履行信息报送义务。A 基金销售支付结算机构B 中国证监会派出机构C 中国证券业协会D 中国证监会

题目
单选题
基金销售机构应当根据（）的要求履行信息报送义务。
A

基金销售支付结算机构

B

中国证监会派出机构

C

中国证券业协会

D

中国证监会

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1.基金销售机构应当根据()的要求履行信息报送义务。A.基金销售支付结算机构B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.中国证监会

2.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照( )的规定进行备案。A、基金业协会B、证券业协会C、中国证监会D、中国银监会

3.基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证监会 B.中国证券投资基金业协会或基金公司 C.中国证券投资基金业协会或销售机构 D.基金公司或基金销售机构

4.申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国证监会派出机构D、中国基金业协会

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  • 第1题：

    基金募集申请获得（ ）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.中国证监会派出机构
    D.工会

    答案：B
    解析：
    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第2题：

    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动


    A中国证监会

    B中国证券投资基金业协会或基金公司

    C中国证券投资基金业协会或销售机构

    D基金公司或基金销售机构

    答案：D
    解析：

  • 第3题：

    股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（ ）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

    A、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
    B、获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
    C、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
    D、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

  • 第4题：

    基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证监会
    • C、中国证监会派出机构
    • D、工会

    正确答案:B

  • 第5题：

    基金销售机构应当根据（）的要求履行信息报送义务。

    • A、基金销售支付结算机构
    • B、中国证监会派出机构
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    商业银行从事基金销售业务的，应当向（　）进行注册并取得相应资格。
    A

    工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

    B

    中国基金业协会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    除基金管理人以外，其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。
    A

    工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构

    B

    工商注册登记所在地中国证监会派出机构

    C

    主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构

    D

    主要经营活动所在地中国证监会派出机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（  ）认定。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    中国人民银行

    D

    中央国债登记结算有限责任公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    拟开展基金销售业务的机构应当向工商注册登记所在地的（ ）派出机构进行注册登记并取得相应资格。
    A

    证券交易所

    B

    中国证券登记结算有限公司

    C

    中国证监会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（　　）。
    A

    基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任

    B

    基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统

    C

    基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

    D

    基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案


    正确答案： B
    解析：
    A项，基金销售支付机构可以是具有基金销售业务资格的商业银行或者取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》的非金融支付机构，且应当具备具有安全高效的办理支付结算业务的信息系统等条件。

  • 第11题：

    单选题
    基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经（  ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
    A

    中国证券投资基金业协会或基金公司

    B

    基金公司或销售机构

    C

    中国证监会

    D

    中国证券投资基金业协会或销售机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任

    B

    基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统

    C

    基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

    D

    基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案


    正确答案： C
    解析：
    A项，基金销售支付机构可以是具有基金销售业务资格的商业银行或者取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》的非金融支付机构，且应当具备具有安全高效的办理支付结算业务的信息系统等条件。

  • 第13题：

    (2017年)下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任
    B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
    C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统
    D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

    答案：A
    解析：
    基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。基金销售支付机构从事销售支付活动的，应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》（商业银行除外），并制定了完善的资金清算和管理制度，能够确保基金销售结算资金的安全、独立和及时划付。基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。应当具备具有安全高效的办理支付结算业务的信息系统等条件。

  • 第14题：

    目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（ ）且成为（ ）会员。

    A.基金从业资格；中国证监会
    B.基金从业资格；中国证券投资基金业协会
    C.中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会
    D.中国证监会基金销售业务资格；中国证监会

    答案：C
    解析：
    我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第15题：

    《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（ ）认定。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.中国人民银行
    D.中央国债登记结算有限责任公司

    答案：A
    解析：
    证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。基金销售业务的资格要求。

  • 第16题：

    办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。

    • A、中国证监会派出机构
    • B、中国工商局
    • C、中国证券业协会
    • D、中国人民银行

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（  ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    A

    中国证监会

    B

    中国证券投资基金业协会或基金公司

    C

    中国证券投资基金业协会或销售机构

    D

    基金公司或基金销售机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（）。
    A

    基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案

    B

    基金销售支付机构必须确保基金结算资金安全、及时划付

    C

    基支付机构由商业银行或其他金融机构担任

    D

    基金销售支付机构应当具备安全、高效的支付结算业务的结算系统


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    基金募集申请获得()核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证监会

    C

    中国证监会派出机构

    D

    工会


    正确答案： C
    解析： 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务

  • 第20题：

    单选题
    基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。
    A

    基金业协会

    B

    证券业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国银监会


    正确答案： A
    解析： 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，（  ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    甲基金销售机构应当具备的资质条件是（  ）。
    A

    在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会的会员

    B

    在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格

    C

    在中国证监会取得基金销售业务资格

    D

    在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金销售机构的员工培训应符合（  ）的相关要求。
    A

    中国银监会

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： A
    解析：

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