单选题基金管理公司与子公司及各子公司之间应当建立必要的（）制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。A 信息披露B 防火墙C 隔离墙D 信息共享

题目
单选题
基金管理公司与子公司及各子公司之间应当建立必要的（）制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
A

信息披露

B

防火墙

C

隔离墙

D

信息共享

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1.证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（ ）A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

2.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（ ）。 ①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突 ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 ④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

3.下列说法中错误的是（ ）。 A.证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 B.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准 C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系 D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

4.证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。 A．证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突 B．具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于l2亿元人民币

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  • 第1题：

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。

    A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
    B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
    C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
    D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。故选B、C、D。

  • 第2题：

    下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。

    A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
    B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
    C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
    D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则

    答案：D
    解析：
    私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循客户利益优先原则

  • 第3题：

    关于私募基金子公司下列说法中错误的是（ ）。

    A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
    B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
    C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
    D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

    答案：A
    解析：
    私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。

  • 第4题：

    信息隔离墙制度的特点包括（　　）。
    Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
    Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
    Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
    Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突


    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    信息隔离墙制度的特点包括：①隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制；②实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离；③防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递；④防范内幕交易和利益冲突。

  • 第5题：

    下列说法中，错误的是（） 

    • A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
    • B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资
    • C、证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
    • D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离

    正确答案:B

  • 第6题：

    基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享，建立覆盖整体的风险管理体系，完善风险传递。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    单选题
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有()。 ①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突 ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 ④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析： 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：(1)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；(2)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；(3)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；(4)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；(5)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

  • 第8题：

    多选题
    根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当具备的条件包括（　　）。
    A

    最近三年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形

    B

    最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

    C

    公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

    D

    具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第九条规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：（一）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；（二）最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（三）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（四）公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（五）中国证监会及协会规定的其他条件。证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（　　）。
    A

    基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易

    B

    基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责

    C

    基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

    D

    基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令


    正确答案： D
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第10题：

    单选题
    下列说法中错误的是（）。
    A

    证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

    B

    证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

    C

    证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系

    D

    证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度


    正确答案： B
    解析： 根据有关规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。

  • 第11题：

    多选题
    根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》规定，企业应当制定信息披露事务管理制度内容应当包括（　　）。
    A

    未公开信息的传递、审核、披露流程

    B

    董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度

    C

    监事会的内部控制及监督机制

    D

    涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度


    正确答案： B,A
    解析：
    根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第二十条规定，企业应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度内容包括但不限于：
    　　（一）明确企业应遵守的信息披露标准；
    　　（二）未公开信息的传递、审核、披露流程；
    　　（三）信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；
    　　（四）董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责；
    　　（五）董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；
    　　（六）未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任；
    　　（七）财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；
    　　（八）对外发布信息的申请、审核、发布流程；与投资者、中介服务机构、媒体等的信息沟通与制度；
    　　（九）信息披露相关文件、资料的档案管理；
    　　（十）涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；
    　　（十一）未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施。
    　　企业信息披露事务管理制度应当经企业董事会或其他有权决策机构审议通过，并向市场公开披露其主要内容。

  • 第12题：

    单选题
    关于私募基金子公司下列说法中错误的是（  ）。
    A

    私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范同、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

    B

    私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

    C

    每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

    D

    证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

    A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
    B:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
    C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
    D:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

    答案：C
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，督察长对董事会负责；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第14题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
    ①另类子公司下不得再下设任何机构
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③
    B.②④
    C.②③
    D.①④
    A选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
    B选项，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系，加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
    C选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。
    D选项，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。

    答案：A
    解析：
    证券公司另类投资业务。

  • 第15题：

    关于私募基金子公司下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
    B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
    C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
    D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

    答案：A
    解析：
    本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。

  • 第16题：

    为防止风险传递和利益冲突，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的（）制度。

    • A、信息披露
    • B、信息报送
    • C、禁止同业竞争
    • D、隔离墙

    正确答案:D

  • 第17题：

    基金管理公司与子公司及各子公司之间应当建立必要的（）制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。

    • A、信息披露
    • B、防火墙
    • C、隔离墙
    • D、信息共享

    正确答案:C

  • 第18题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    判断题
    基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享，建立覆盖整体的风险管理体系，完善风险传递。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券公司设立子公司试行规定》，为了防止可能出现的风险传递和利益冲突，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立（　　）制度。
    A

    隔离墙

    B

    防火墙

    C

    隔离网

    D

    分离墙


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司设立子公司试行规定》第十三条第二款规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。

  • 第21题：

    单选题
    资产公司应当建立健全内部交易（）制度，在资金、业务、信息、人员等方面建立“防火墙”制度，防止通过内部交易不当转移利润和转嫁风险，减少利益冲突，避免风险过度集中。
    A

    回避

    B

    审批

    C

    备案

    D

    风险隔离


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    为防止风险传递和利益冲突，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的（）制度。
    A

    信息披露

    B

    信息报送

    C

    禁止同业竞争

    D

    隔离墙


    正确答案： D
    解析： 证券公司与其子公司，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制

    B

    证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

    C

    私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务

    D

    私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则


    正确答案： B
    解析：

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