判断题受同一基金管理公司控制的子公司之间可以进行不损害基金份额持有人利益的关联交易。A 对B 错
题目
对
错
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参考答案和解析
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第1题：
在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。A.基金份额持有人
B.基金管理公司
C.基金公司股东
D.基金公司员工答案：A解析：本题考察对基金管理人的监管内容； 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。 -
第2题：
下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益答案：D解析：基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。 -
第3题：
子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）
正确答案:错误 -
第4题：
开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。
- A、基金份额持有人与销售代理人
- B、基金份额持有人与基金管理人
- C、基金份额持有人与注册登记人
- D、基金份额持有人与基金份额持有人
正确答案:B -
第5题：
受同一基金管理公司控制的子公司之间可以进行不损害基金份额持有人利益的关联交易。
正确答案:正确 -
第6题：
基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。（）
正确答案:正确 -
第7题：
判断题基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第8题：
单选题开放式基金份额的申购与赎回是在()之间进行的。A基金份额持有人与销售代理人
B基金份额持有人与基金管理人
C基金份额持有人与注册登记人
D基金份额持有人与基金份额持有人
正确答案： B解析： 投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金的申购。开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。可见开放式基金份额的申购与赎回是在基金份额持有人和基金管理人之间进行的。 -
第9题：
单选题当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持（ ）。A基金管理公司利益优先的原则
B基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
C基金托管银行利益优先的原则
D基金份额持有人利益优先的原则
正确答案： D解析：
高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则；不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。 -
第10题：
判断题基金管理公司与其子公司之间不得进行任何关联交易。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题基金从业人员禁止下列（ ）行为。Ⅰ.兼任基金托管人的职务Ⅱ.兼任其他基金管理人的职务Ⅲ.兼任基金公司实际控制人的职务Ⅳ.从事损害和基金份额持有人利益的证券交易AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题基金公司、基金公司股东、基金公司员工、基金份额持有人之间的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。A基金公司员工
B基金公司股东
C基金公司
D基金份额持有人
正确答案： D解析：
基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。 -
第13题：
在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金监管机构答案：C解析：相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则之一是基金份额持有人利益优先原则，即在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。 -
第14题：
(2016年)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。A.基金份额持有人利益优先的原则
B.基金托管银行利益优先的原则
C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D.基金管理公司利益优先的原则答案：A解析：A[解析]基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则，公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时．应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时．应以基金份额持有人利益优先。 -
第15题：
基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。（）
正确答案:正确 -
第16题：
开放式基金份额的登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
- A、注册登记机构
- B、基金管理公司
- C、基金托管公司
- D、证券交易所
正确答案:A -
第17题：
基金管理公司与其子公司之间不得进行任何关联交易。
正确答案:错误 -
第18题：
判断题子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第19题：
判断题基金转换可以在同一基金管理公司的不同基金账户下的基金份额之间进行转换。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持（）A基金管理公司利益优先的原则
B保证市场的公平、效率和透明
C基金托管银行利益优先的原则
D基金份额持有人利益优先的原则
正确答案： A解析： -
第21题：
单选题运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循（）的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。A基金份额持有人利益优先
B基金管理人利益优先
C基金托管人利益优先
D基金公司债权人利益优先
正确答案： B解析： 《证券投资基金法》第七十三规定，运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。 -
第22题：
单选题基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是（ ）。A基金份额持有人利益优先原则
B制衡原则
C公司的统一性和完整性原则
D公平对待原则
正确答案： A解析：
基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。 -
第23题：
单选题公开募集基金的基金管理人不得（ ）。[2017年6月真题]A向基金份额持有人进行信息披露
B向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
C为基金份额持有人的利益进行证券投资
D向基金份额持有人进行利益分配
正确答案： D解析：
根据《证券投资基金法》第二十条，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。