判断题基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享，建立覆盖整体的风险管理体系，完善风险传递。A 对B 错

题目
判断题
基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享，建立覆盖整体的风险管理体系，完善风险传递。
A

对

B

错

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1.《保险公司养老保险业务管理办法》对养老保险公司治理结构与风险管理方面的相关规定包括()。①养老保险公司应当具备完善的公司治理结构②养老保险公司应当具备完善的内部控制制度③养老保险公司应当建立有效的风险管理体系④按照中国保监会规定设置独立董事A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

2.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。( )

3.商业银行应当按照本指引要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素()。A董事会和高级管理层的有效监控;B完善的市场风险管理政策和程序;C完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序;D完善的内部控制和独立的外部审计;E适当的市场风险资本分配机制。

4.银行业金融机构应当按照本指引要求,将国别风险管理纳入全面风险管理体系,建立与本机构战略目标、国别风险暴露规模和复杂程度相适应的国别风险管理体系。国别风险管理体系包括以下基本要素:()A.董事会和高级管理层的有效监控B.完善的国别风险管理政策和程序C.完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程D.完善的内部控制和审计

更多“基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享，建立覆盖整体的风险管理体系，完善风险传递。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
    B.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
    C.基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
    D.基金公司应当建立清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度

    答案：C
    解析：
    基金公司应当对风险管理体系进行定期评价，对风险管理系统的安全性、合理性、适用性和成本与效益进行分析、检查、评估和修正，以提高风险管理的有效性，并根据检验结果、外部环境的变化和公司新业务的开展情况进行调整、补充、完善或重建。

  • 第2题：

    银行业金融机构应当有效()信贷业务活动中的环境风险和社会风险，建立环境风险和社会风险管理体系，完善相关信贷政策制度和流程管理。

    A:识别
    B:评估
    C:监测
    D:控制
    E:计量

    答案：A,C,D,E
    解析：
    银行业金融机构应当有效识别、计量、监测、控制信贷业务活动中的环境风险和社会风险，建立环境风险和社会风险管理体系，完善相关信贷政策制度和流程管理。

  • 第3题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
    ①另类子公司下不得再下设任何机构
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③
    B.②④
    C.②③
    D.①④
    A选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
    B选项，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系，加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
    C选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。
    D选项，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。

    答案：A
    解析：
    证券公司另类投资业务。

  • 第4题：

    商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），并将个人理财业务的风险管理纳入商业银行风险管理体系之中。商业银行的个人理财业务风险管理体系应覆盖个人理财业务面临的各类风险，并就相关风险制定有效的管控措施。

    • A、内控管理体系
    • B、风险管理体系
    • C、制度管理体系
    • D、业务管理体系

    正确答案:B

  • 第5题：

    基金管理公司与子公司及各子公司之间应当建立必要的（）制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。

    • A、信息披露
    • B、防火墙
    • C、隔离墙
    • D、信息共享

    正确答案:C

  • 第6题：

    商业银行应当按照《商业银行市场风险指引》的要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。以下不属于市场风险管理体系基本要素的是（）。

    • A、董事会和高级管理层的有效监控
    • B、完善的市场风险管理政策和程序
    • C、完善的内部控制和独立的外部审计
    • D、市场风险研究

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    自2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括（）。Ⅰ.加强私募机构的规范和清理Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品
    A

    I、II、III、IV

    B

    I、III

    C

    II、IV

    D

    I、II、III


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    农业银行对公业务风险管理要求中关于夯实新兴业务风险管理基础，下列说法错误的是（）。
    A

    将理财、信托等表外融资业务统一纳入授信管理，全面覆盖各类业务风险

    B

    开展债务融资工具承销、定向理财融资、内部银团等业务的后续管理

    C

    进一步加强融资平台管理，严格平台公司准入管理

    D

    加强行司联动业务风险管理，始终坚持子公司的经营独立和决策独立的原则，加强与子公司的分工协作，做实投后管理、租后管理，有效控制风险传染


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素（　）。
    A

    董事会和高级管理层的有效监控；

    B

    完善的市场风险管理政策和程序；

    C

    完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序；

    D

    完善的内部控制和独立的外部审计；

    E

    适当的市场风险资本分配机制。


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制

    B

    证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任

    C

    证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理有效性的间接责任

    D

    证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司全面风险管理规范》第六条规定，证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。B项，第九条规定，证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。C项，第十三条规定，证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。D项，第二十条规定，证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动。通过制度、流程、系统等方式，进行有效管理和控制，并确保业务经营活动受到制衡和监督。

  • 第11题：

    单选题
    商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），并将个人理财业务的风险管理纳入商业银行风险管理体系之中。商业银行的个人理财业务风险管理体系应覆盖个人理财业务面临的各类风险，并就相关风险制定有效的管控措施。
    A

    内控管理体系

    B

    风险管理体系

    C

    制度管理体系

    D

    业务管理体系


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金管理公司与子公司及各子公司之间应当建立必要的（）制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
    A

    信息披露

    B

    防火墙

    C

    隔离墙

    D

    信息共享


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（ ）?

    A：另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款
    B：另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策
    C：另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆
    D：另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算
    B：另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。
    C：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：
    D：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

    答案：A
    解析：
    A：另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
    （1）向投资者募集资金开展基金业务；
    （2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；
    （3）下设任何机构；
    （4）投资违背国家宏观政策和产业政策；
    （5）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；
    （6）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；
    （7）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；
    （8）从事融资类收益互换业务；
    （9）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；
    （10）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；
    （11）中国证监会和协会禁止的其他行为。

  • 第14题：

    下列关于基金子公司的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金子公司的业务种类多，投资范围广，业务灵活
    B.基金子公司可以依靠母公司，开展业务协同以及资源共享，进而提高自身的主动管理能力
    C.基金子公司产品一般面向高净值客户等合格投资者
    D.基金子公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过300人

    答案：D
    解析：
    基金子公司的业务种类多，投资范围广，业务灵活，具有一定的比较优势。此外，基金子公司可以依靠母公司，开展业务协同以及资源共享，进而提高自身的主动管理能力。基金子公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过200人。根据《信托公司集合资金信托计划管理办法》，单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。但相比于公募基金等理财产品，则参与人数较少。因此，基金子公司产品一般面向高净值客户等合格投资者。

  • 第15题：

    关于私募基金子公司下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
    B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
    C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
    D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

    答案：A
    解析：
    本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。

  • 第16题：

    开发银行应当按照分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高效的原则构建与开发性金融相适应、覆盖各类风险和业务的全面风险管理体系，制定完善风险管理制度，构建有效的风险管理机制，确保各类业务风险得到有效的（）。

    • A、识别
    • B、计量
    • C、监测
    • D、控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享，建立覆盖整体的风险管理体系，完善风险传递。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    多选题
    开发银行应当按照分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高效的原则构建与开发性金融相适应、覆盖各类风险和业务的全面风险管理体系，制定完善风险管理制度，构建有效的风险管理机制，确保各类业务风险得到有效的（）。
    A

    识别

    B

    计量

    C

    监测

    D

    控制


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    商业银行应当按照《商业银行市场风险指引》的要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。以下不属于市场风险管理体系基本要素的是（）。
    A

    董事会和高级管理层的有效监控

    B

    完善的市场风险管理政策和程序

    C

    完善的内部控制和独立的外部审计

    D

    市场风险研究


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于风险管理部门的职责，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当指定并且设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作

    B

    证券公司应当在分支机构、子公司、业务部门、风险管理部门、经理层、董事会之间建立畅通的风险信息沟通机制，确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整

    C

    风险管理部门发现风险指标超限额的，应当与业务部门、分支机构、子公司及时沟通，了解情况和原因，督促业务部门、分支机构、子公司采取措施在规定时间内予以有效解决，并及时向首席风险官报告

    D

    风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券公司全面风险管理规范》第十条规定，证券公司应当指定或者设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。BCD三项，第三十条规定，证券公司应当在分支机构、子公司、业务部门、风险管理部门、经理层、董事会之间建立畅通的风险信息沟通机制，确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整。风险管理部门发现风险指标超限额的，应当与业务部门、分支机构、子公司及时沟通，了解情况和原因，督促业务部门、分支机构、子公司采取措施在规定时间内予以有效解决，并及时向首席风险官报告。风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况。经理层应当向董事会定期报告公司风险状况，重大风险情况应及时报告。

  • 第21题：

    多选题
    商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求，建立与本*行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素（）。
    A

    董事会和高级管理层的有效监控

    B

    完善的市场风险管理政策和程序

    C

    完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序

    D

    完善的内部控制和独立的外部审计

    E

    适当的市场风险资本分配机制


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
    A

    证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止风险传递和利益冲突

    B

    具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

    C

    具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

    D

    最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币


    正确答案： C,D
    解析： 掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

  • 第23题：

    多选题
    在建设销售信用风险管理体系时，应注意（）。
    A

    建设完善的销售风险管理体系

    B

    建立客户信用调查

    C

    建立客户资信调查和评估制度

    D

    加强中期赊销业务风险管理的同时加强后期应收账款的风险管理

    E

    对用户进行信用评价


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

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