单选题对于可疑账户活动应立即进行跟踪监控，必要时采取（）等措施防止风险进一步扩大。A 注销账户B 冻结账户C 更改账户D 监控账户

题目
单选题
对于可疑账户活动应立即进行跟踪监控，必要时采取（）等措施防止风险进一步扩大。
A

注销账户

B

冻结账户

C

更改账户

D

监控账户

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1.对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()等A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级B.以客户为单位限制账户功能C.调低交易限额D.采取标准化尽职调查

2.对可疑类客户采取的风险控制措施包括()。A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户，银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告

3.对可疑类客户采取哪些风险控制措施?()A.与可疑类客户建立业务关系时应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间应当全面了解客户的信息加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核审核频率应高于关注类客户并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期再出现可疑交易应持续进行报告

4.下列对可疑类客户采取的风险的控制措施不恰当的为()A、与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理;B、在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为;C、对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行全面审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗分类等级;D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定期再出现可疑交易，应持续进行报告。

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
更多“对于可疑账户活动应立即进行跟踪监控，必要时采取（）等措施防止风险进一步扩大。”相关问题

  • 第1题：

    我们应立即采取措施防止环境进一步恶化。(汉译英)


    参考答案：We should take immediate action to prevent environment

  • 第2题：

    对于可疑账户活动应立即进行跟踪监控，必要时采取（）等措施防止风险进一步扩大。

    • A、注销账户
    • B、冻结账户
    • C、更改账户
    • D、监控账户

    正确答案:B

  • 第3题：

    总行对大额、可疑等异常交易实行7×24小时不间断侦测，对发现有异常、可疑交易的信用卡账户，及时采取（）等控制措施，防范风险进一步扩大。

    • A、冻结存款
    • B、限额控制
    • C、注销账户
    • D、紧急止付

    正确答案:B,D

  • 第4题：

    风险协查是为了对账户（）等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督

    • A、开户
    • B、大额交易
    • C、可疑交易
    • D、贷款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    贷后管理中出现橙色风险信号，应采取的措施包括（）。

    • A、立即采取措施防止风险进一步扩大
    • B、原则上实施主动退出政策
    • C、可办理贷款办理展期手续
    • D、存量信用收多放少

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    多选题
    总行对大额、可疑等信用卡异常交易实行7×24小时不间断侦测，对发现有异常、可疑交易的信用卡账户，及时采取（）等控制措施，防范风险进一步扩大。
    A

    冻结存款

    B

    限额控制

    C

    注销账户

    D

    紧急止付


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    信用风险监控是指通过运用有效的（）体系等，持续、动态捕捉信贷资产组合层面、客户层面信用风险信息及关键指标等的异常变动，跟踪收集可能引发信用风险的各类风险信息及风险事件，并采取相应措施防范风险进一步扩大化。
    A

    监测方式和监测指标

    B

    监测方式和监测制度

    C

    监测方式和监测系统

    D

    监测方式和监测时间


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对大额、可疑等异常交易实行7×24小时不间断侦测，对发现有异常、可疑交易的信用卡账户，及时采取控制措施，防范风险进一步扩大。下列属于控制措施的是（）
    A

    冻结存款

    B

    提升额度

    C

    注销账户

    D

    紧急止付


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    通过贷款进行连续的检查和分类，银行能够揭示贷款的风险程度和实际价值，监控贷款的质量，并且在必要时采取补救措施防止信贷质量恶化。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）加大对重点账户、高风险账户的监控要求，以下哪些说法是正确的（）
    A

    对于值得高度关注的账户，原则上按季采取上门对账的方式并收取对账回折

    B

    对于异动、可疑、高风险账户，要求必须逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回折

    C

    对于异动、可疑、高风险账户，各机构可以根据自身特点，分别采取上门对账、协议对账、网银对账等多种方式对账

    D

    对于值得高度关注的账户，原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回折


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于风险信号管理要求，下列说法错误的是（）。
    A

    对于红色风险信号，需立即采取紧急措施防控实质性损失，原则上实施清收退出政策，存量信用只收不放

    B

    对于橙色风险信号，需立即采取措施防止风险进一步扩大，原则上实施主动退出政策，存量信用收多放少

    C

    对于黄色风险信号，需采取安全性措施防止风险扩散，原则上实施维持性政策，审慎办理授用信业务

    D

    对于蓝色提示信号，应加强监测和分析，注意企业可能的不利变化，暂停办理授信业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    风险协查是为了对账户（）等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督
    A

    开户

    B

    大额交易

    C

    可疑交易

    D

    贷款


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    一旦发生火灾、爆炸事故，应立即采取局部或全部断电措施，组织人员进行扑救，防止事故进一步扩大。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    （）是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督。

    • A、风险监督
    • B、风险协查
    • C、可疑协查
    • D、可疑监督

    正确答案:B

  • 第15题：

    针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行（），适时调整洗钱风险等级。

    • A、持续监测
    • B、连续跟踪
    • C、周期回访
    • D、定期维护

    正确答案:A

  • 第16题：

    信用风险监控是指通过运用有效的（）体系等，持续、动态捕捉信贷资产组合层面、客户层面信用风险信息及关键指标等的异常变动，跟踪收集可能引发信用风险的各类风险信息及风险事件，并采取相应措施防范风险进一步扩大化。

    • A、监测方式和监测指标
    • B、监测方式和监测制度
    • C、监测方式和监测系统
    • D、监测方式和监测时间

    正确答案:A

  • 第17题：

    欺诈风险监控是指通过运用有效的（），持续、动态捕捉触动报警规则的欺诈交易，跟踪监测各种利用不正当手段从事信用卡欺诈活动，并采取相应措施防范风险进一步扩大化。

    • A、监测方式和监测制度
    • B、监测方式和监测系统
    • C、监测方式和监测时间
    • D、监测规则和监测指标

    正确答案:B

  • 第18题：

    多选题
    保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施（）
    A

    与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。

    B

    在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为

    C

    对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级

    D

    可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    总行对大额、可疑等异常交易实行7×24小时不间断侦测，对发现有异常、可疑交易的信用卡账户，及时采取（）等控制措施，防范风险进一步扩大。
    A

    冻结存款

    B

    限额控制

    C

    注销账户

    D

    紧急止付


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督。
    A

    风险监督

    B

    风险协查

    C

    可疑协查

    D

    可疑监督


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对信贷风险信号管理，以下表述正确的是（）。
    A

    对于红色风险信号，需立即采取紧急措施防控实质性损失，原则上实施清收退出政策，存量信用只收不放

    B

    对于橙色风险信号，需立即采取措施防止风险进一步扩大，原则上实施主动退出政策，存量信用收多放少

    C

    对于黄色风险信号，需采取安全性措施防止风险扩散，原则上实施维持性政策，审慎办理授用信业务

    D

    对于蓝色风险信号，应加强监测和分析，注意其可能的不利变化


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    欺诈风险监控是指通过运用有效的（），持续、动态捕捉触动报警规则的欺诈交易，跟踪监测各种利用不正当手段从事信用卡欺诈活动，并采取相应措施防范风险进一步扩大化。
    A

    监测方式和监测制度

    B

    监测方式和监测系统

    C

    监测方式和监测时间

    D

    监测规则和监测指标


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）是指通过报表审阅等方式分析准贷记卡持卡人的透支行为，了解持卡人的交易目的和交易性质，调查其可能造成违约风险的可疑交易活动，采取降低信用额度等控制措施，最大程度减少风险损失。
    A

    事后监控

    B

    事前监控

    C

    实时监控

    D

    非实时监控


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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