多选题基金管理公司应按照（）原则，指导子公司建立健全治理结构。A合规B精简C完备D高效E繁复

题目
多选题
基金管理公司应按照（）原则，指导子公司建立健全治理结构。
A

合规

B

精简

C

完备

D

高效

E

繁复

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1.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（ ）问题。A．建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制B．强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制’C．建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制D．优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

2.中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B．《基金管理公司内部控制指导意见》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》

3.完善基金管理公司治理结构的手段之一是建立基金管理人与基金托管人之间的有效制约机制。（ ）

4.基金管理公司的法人治理结构确定( )等相关利益主体间的关系。A.基金管理公司股东会B.基金管理公司董事会C.基金管理公司管理层D.监管机构

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  • 第1题：

    基金管理公司的法人治理结构确定（ ）等相关利益主体间的关系。

    A．基金管理公司股东

    B．基金管理公司董事会

    C．基金管理公司管理层

    D．监管机构


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。
    Ⅰ.《证券投资基金法》
    Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
    Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
    Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。

  • 第3题：

    证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直接基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()


    答案：对
    解析：
    证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司，由子公司开展业务。对直投基金的要求之一为子公司由下设基金管理机能构管理直投基金的，子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。

  • 第4题：

    基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。

    A:基金管理公司股东会
    B:基金管理公司董事会
    C:基金管理公司管理层
    D:监管机构

    答案：A,B,C
    解析：
    在建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构方面，监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，既相互制约又相互协调。

  • 第5题：

    关于私募基金子公司下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
    B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
    C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
    D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

    答案：A
    解析：
    本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。

  • 第6题：

    基金管理公司应按照（）原则，指导子公司建立健全治理结构。

    • A、合规
    • B、精简
    • C、完备
    • D、高效
    • E、繁复

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    子公司出现下列情形中的（）时，应当停止办理新的特定客户资产管理。

    • A、基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全
    • B、基金管理公司被采取责令停业整顿
    • C、基金管理公司进入破产清算程序
    • D、基金管理公司被接管
    • E、基金管理公司被指定托管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    办公单位要建立健全供电服务公司的法人治理结构，完善（）。

    • A、管理机制
    • B、治理机制
    • C、规章制度
    • D、行为制度

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    单选题
    基金管理公司在设立子公司时，应当（  ）。 I. 坚持以公募基金为主业II. 以专业化、特色化、差异化为原则III. 避免母子公司同业竞争IV. 母公司应加强对子公司的掌控责任
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列私募基金子公司的做法正确的是（  ）。
    A

    私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

    B

    私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

    C

    私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

    D

    私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司目前主要通过设立（  ）进入股权投资基金管理行业。
    A

    基金公司

    B

    基金子公司

    C

    投资管理公司

    D

    投资管理子公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
    Ⅰ.《证券投资基金法》
    Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
    Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》

    A.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    中国证监会颁布了《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。

  • 第14题：

    证券公司直担子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直担子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()


    答案：对
    解析：
    直担子公司自下设基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。

  • 第15题：

    证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。（）


    答案：对
    解析：
    证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司（直投子公司），由直投子公司开展业务对直投基金的要求之一为直投子公司由下设基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权

  • 第16题：

    （ ）的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。

    A.信托（契约）型基金治理结构
    B.公司型基金治理结构
    C.有限合伙型基金治理结构
    D.开放式基金治理结构

    答案：A
    解析：
    公司型基金治理结构的基本特点是股东至上。有限合伙型基金治理结构的基本特点是普通合伙人掌握合伙企业事务执行权。信托（契约）型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。

  • 第17题：

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
    B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金
    C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债.央行票据等风险较低的证券
    D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险.保证流动性的原则

    答案：B
    解析：
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

  • 第18题：

    子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    中国证监会发布的（），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

    • A、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
    • B、《基金管理公司内部控制指导意见》
    • C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
    • D、《基金管理公司公平交易制度指导意见》

    正确答案:D

  • 第20题：

    市、县公司等主办单位要建立健全供电服务公司的法人治理结构，完善管理机制和规章制度；坚持精简高效的原则，健全供电服务公司内设机构，履行好规范员工管理的主体作用。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    判断题
    子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定，每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（　　）家。
    A

    一

    B

    二

    C

    三

    D

    四


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第七条规定，每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家。

  • 第23题：

    多选题
    基金管理公司应按照（）原则，指导子公司建立健全治理结构。
    A

    合规

    B

    精简

    C

    完备

    D

    高效

    E

    繁复


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    子公司出现下列情形中的（）时，应当停止办理新的特定客户资产管理。
    A

    基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全

    B

    基金管理公司被采取责令停业整顿

    C

    基金管理公司进入破产清算程序

    D

    基金管理公司被接管

    E

    基金管理公司被指定托管


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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