多选题管理类代销业务合作机构应满足的条件有（）。A没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间B符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求C制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录D风险管控能力和意愿较强，能履行项目后期管理责任E有较好的股东背景和雄厚的资本实力

题目
多选题
管理类代销业务合作机构应满足的条件有（）。
A

没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

B

符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求

C

制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录

D

风险管控能力和意愿较强，能履行项目后期管理责任

E

有较好的股东背景和雄厚的资本实力

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1.因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的证券公司可以申请基金代销业务资格。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本条件，说法有误的是（ ）。A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司因没有违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C.拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度D.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力

3.在代销业务中，合作机构重大风险信息包括（）。A、经营情况出现持续恶化B、重大违规行为C、团队管理人员存在明显的不尽职并被提起诉讼D、高级管理人员辞职E、评级机构下调其评级等级

4.证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（ ）。 A．最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

参考答案和解析
正确答案： E,A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有（）。

    • A、资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
    • B、有专门负责基金代销业务的部门
    • C、最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    • D、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    代理类代销业务的合作机构应满足如下条件（）。

    • A、依法成立的合法机构，具备基本的行业准入资格
    • B、没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
    • C、具有较好的经营业绩，资产质量良好
    • D、以上都对

    正确答案:D

  • 第3题：

    在代销业务中，属于总行风险管理委员会职责的是（）。

    • A、审定合作机构的管理制度与政策程序
    • B、审定合作机构与民生银行的业务合作总体策略
    • C、确保合作机构管理工作的有效开展
    • D、制定合作机构业务合作规划
    • E、以上都是

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    以下不属于代销业务条线主管部门具体职责的是（）。

    • A、对合作机构准入管理中的风险审查
    • B、制定合作机构业务合作规划
    • C、对合作机构的风险预警和风险处置
    • D、对合作机构的准入审批

    正确答案:D

  • 第5题：

    在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。

    • A、建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入
    • B、对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务
    • C、对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减
    • D、对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    在对代销业务合作机构进行风险审查时，对拟开展管理类代销业务的合作机构，应以合作机构的（）管理能力为重点。

    • A、操作风险
    • B、市场风险
    • C、信用风险
    • D、流动性风险

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    管理类代销业务合作机构应满足的条件有（）。
    A

    没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

    B

    符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求

    C

    制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录

    D

    风险管控能力和意愿较强，能履行项目后期管理责任

    E

    有较好的股东背景和雄厚的资本实力


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    申请设立社区支行、小微支行的中小商业银行应满足以下哪些条件：（）
    A

    监管评级良好

    B

    零售业务与小微企业金融服务基础较好

    C

    分支机构管理能力较强

    D

    资本充足率等主要监管指标符合监管要求


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下不属于合作类代销业务合作机构应满足的条件的是（）。
    A

    在行业中居于相对领先地位，业务能力强，发展前景良好

    B

    与银行合作意愿较强，经营决策高效，与银行风险管理理念较为一致

    C

    有较好的股东背景和雄厚的资本实力

    D

    制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    准入审批是对代销合作机构的产品及代销业务的（），进行审批
    A

    种类和规模

    B

    种类和盈利能力

    C

    规模和风险

    D

    风险和盈利能力


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在代销业务中，属于总行风险管理委员会职责的是（）。
    A

    审定合作机构的管理制度与政策程序

    B

    审定合作机构与民生银行的业务合作总体策略

    C

    确保合作机构管理工作的有效开展

    D

    制定合作机构业务合作规划

    E

    以上都是


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    代理类代销业务的合作机构应满足如下条件（）。
    A

    依法成立的合法机构，具备基本的行业准入资格

    B

    没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

    C

    具有较好的经营业绩，资产质量良好

    D

    以上都对


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对代销业务的全程管理，应包括代销业务的风险准入、风险审查和（）。

    • A、风险控制
    • B、风险缓释
    • C、风险对冲
    • D、风险监控

    正确答案:D

  • 第14题：

    管理类代销业务合作机构应满足的条件有（）。

    • A、没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
    • B、符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求
    • C、制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录
    • D、风险管控能力和意愿较强，能履行项目后期管理责任
    • E、有较好的股东背景和雄厚的资本实力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    管理类代销业务的特点包括（）。

    • A、融资主体在民生银行有内部评级，且已经有权审批部门核定授信额度
    • B、融资项目已在民生银行进行充分尽职调查
    • C、代销产品资金全额托管于民生银行
    • D、融资后的资产监控工作质量能够为民生银行有效控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时，其他投资者应当具备的条件有（）。

    • A、没有因违法违规行为正在被监管机构调查
    • B、在技术合作、管理服务方面具备较强优势
    • C、在人员培训、营销渠道具备较强优势
    • D、正处于整改期间
    • E、具有良好的社会信誉

    正确答案:A,B,C,E

  • 第17题：

    准入审批是对代销合作机构的产品及代销业务的（），进行审批

    • A、种类和规模
    • B、种类和盈利能力
    • C、规模和风险
    • D、风险和盈利能力

    正确答案:A

  • 第18题：

    农村合作金融机构申请开办股票质押贷款业务应符合以下条件：（）

    • A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求；
    • B、有符合要求的风险管理和内部控制制度，制订和实施了统一授信制度；
    • C、制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程；
    • D、有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；
    • E、有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息，具备对分类股票分析、研究和确定质押率的能力；

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    多选题
    在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。
    A

    建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入

    B

    对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务

    C

    对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减

    D

    对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    管理类代销业务的特点包括（）。
    A

    融资主体在民生银行有内部评级，且已经有权审批部门核定授信额度

    B

    融资项目已在民生银行进行充分尽职调查

    C

    代销产品资金全额托管于民生银行

    D

    融资后的资产监控工作质量能够为民生银行有效控制


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于代销业务条线主管部门具体职责的是（）。
    A

    对合作机构准入管理中的风险审查

    B

    制定合作机构业务合作规划

    C

    对合作机构的风险预警和风险处置

    D

    对合作机构的准入审批


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在代销业务中，合作机构重大风险信息包括（）。
    A

    经营情况出现持续恶化

    B

    重大违规行为

    C

    团队管理人员存在明显的不尽职并被提起诉讼

    D

    高级管理人员辞职

    E

    评级机构下调其评级等级


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在对代销业务合作机构进行风险审查时，对拟开展管理类代销业务的合作机构，应以合作机构的（）管理能力为重点。
    A

    操作风险

    B

    市场风险

    C

    信用风险

    D

    流动性风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时，其他投资者应当具备的条件有（）。
    A

    没有因违法违规行为正在被监管机构调查

    B

    在技术合作、管理服务方面具备较强优势

    C

    在人员培训、营销渠道具备较强优势

    D

    正处于整改期间

    E

    具有良好的社会信誉


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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