判断题信托公司的信托业务部门应当独立于公司的其他部门，但其人员可以与公司其他部门的人员相互兼职，以及业务信息共享。A 对B 错

题目
判断题
信托公司的信托业务部门应当独立于公司的其他部门，但其人员可以与公司其他部门的人员相互兼职，以及业务信息共享。
A

对

B

错

相似考题

1.信托公司高级管理人员可以同时负责管理固有资金运用部门和信托资金运用部门。()此题为判断题(对，错)。

2.《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 （ ）

3.公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

4.信托公司的信托业务部门应当在业务上独立于公司的其他部门,但人员必要时可以相互兼职。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    为节省人力资源，提高工作效率，信托公司信托业务部门人员可以与公司其他部门的人员相互兼职。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其（ ）应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。

    A.人员
    B.资产
    C.业务
    D.场地

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十八条，期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。故本题答案为ACD。

  • 第3题：

    为节省人力资源，提高工作效率，信托公司信托业务部门人员可以与公司其他部门的人员相互兼职。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    信托公司的信托业务部门应当独立于公司的其他部门，但其人员可以与公司其他部门的人员相互兼职，以及业务信息共享。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    多选题
    内控制度应当覆盖信托公司的各项业务、各个部门和各级人员，并融入到（）等各个经营环节，保证各个部门和岗位既相互独立又相互制约。
    A

    决策

    B

    执行

    C

    监督

    D

    反馈


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    判断题
    信托公司集合信托计划受益人有权向信托公司查询与其信托财产有关的任何信息，信托公司应在合理的时限内和不损害对其他受益人保密义务的前提下，准确、完整地提供相关信息，不得拒绝、推诿。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    依照《信托公司集合资金信托计划管理办法》规定，信托计划财产独立于信托公司的固有财产，信托公司不得将信托计划财产归入其固有财产。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    信托计划财产独立于信托公司的固有财产，信托公司不得将信托计划财产归入其固有财产。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    按照《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》规定，信托公司从事私人股权投资信托业务，应当为股权投资信托业务配备与业务相适应的信托经理及相关工作人员，负责股权投资信托的人员达到5人以上，其中至少2名具备两年以上股权投资或相关业务经验。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    根据信托公司管理信托计划，信托公司可以固有财产与信托财产进行交易，但不得将不同信托财产进行相互交易。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于跨墙管理制度，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范

    B

    证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

    C

    证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理，业务部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控

    D

    证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离


    正确答案： A
    解析：
    AB两项，《证券公司信息隔离墙制度指引》第十条第一、二款规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。C项，第十一条规定，证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。D项，第八条规定，证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离。

  • 第12题：

    判断题
    信托公司应当依法建账，对信托业务与非信托业务分别核算。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列有关银行与信托公司开展的其他业务合作中，说法正确的是(　　)。

    A.信托公司委托银行代为推介信托计划的，信托公司应当向银行提供完整的信托文件，并对银行推介人员开展推介培训
    B.银行在推介信托计划过程中，不得做夸大宣传，应充分揭示信托计划风险，提醒客户风险自担
    C.信托公司与银行签订的代理收付协议应明确界定其与银行的权利义务关系，银行只承担代理信托资金收付责任，不承担计划的投资风险
    D.信托财产为资金的，信托公司应当在银行开立信托财产专户
    E.银行接受信托公司委托代为推介信托计划的，与信托公司共同承担计划的投资风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    E项，根据《银行与信托公司业务合作指引》第十六条的规定，银行接受信托公司委托代为推介信托计划，不承担信托计划的投资风险。

  • 第14题：

    《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
    B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
    C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
    D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

    答案：B
    解析：
    本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

  • 第15题：

    按照《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》规定，信托公司向中国银监会申请开办受托境外理财业务资格，以下不属于应当提交的材料的是（）。

    • A、由信托公司法定代表人签署的申请书
    • B、开办受托境外理财业务人员和部门的情况介绍
    • C、信托财产运用方案以及信息披露及风险管理报告格式
    • D、信托公司开办受托境外理财业务的可行性报告

    正确答案:C

  • 第16题：

    内控制度应当覆盖信托公司的各项业务、各个部门和各级人员，并融入到（）等各个经营环节，保证各个部门和岗位既相互独立又相互制约。

    • A、决策
    • B、执行
    • C、监督
    • D、反馈

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    单选题
    按照《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》规定，信托公司向中国银监会申请开办受托境外理财业务资格，以下不属于应当提交的材料的是（）。
    A

    由信托公司法定代表人签署的申请书

    B

    开办受托境外理财业务人员和部门的情况介绍

    C

    信托财产运用方案以及信息披露及风险管理报告格式

    D

    信托公司开办受托境外理财业务的可行性报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    信托公司经营外汇信托业务，并接受外汇主管部门的检查、监督。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    为提高工作效率和工作质量，信托公司固有资金运用部门和信托资金运用部门可以由同一个高级管理人员负责管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    为节省人力资源，提高工作效率，信托公司信托业务部门人员可以与公司其他部门的人员相互兼职。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    信托计划财产独立于信托公司的固有财产，信托公司可以在年末核算时将信托计划财产归入其固有财产。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    经有关部门批准，信托公司可以发行公司债券。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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