单选题集合计划在证券交易所的证券交易，应当通过（）进行。A 专用交易单元B 专用交易账户C 专用交易渠道D 专用交易系统

题目
单选题
集合计划在证券交易所的证券交易，应当通过（）进行。
A

专用交易单元

B

专用交易账户

C

专用交易渠道

D

专用交易系统

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1.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。（ ）

2.证券公司应当自专用证券账户办理之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案．A．3B．5C．10D．15

3.证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A．2B.3C．5D．15

4.上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。A. 1个B.2个C.3个D.5个

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  • 第1题：

    关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

    B．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

    C．证券公司必须自行推广集合资产管理计划

    D．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案


    正确答案：ABD
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。故C选项说法错误。本题正确答案为ABD。

  • 第2题：

    上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。（ ）


    正确答案：A
    考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P19。

  • 第3题：

    证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义新开立，不得由其客户普通账户转换而来。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。()


    正确答案：×

  • 第5题：

    上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用l个专用交易单元。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报()备案。

    A:中国证券业协会
    B:公司住所地中国证监会派出机构
    C:证券登记结算机构
    D:证券交易所

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。

  • 第8题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
    A. 3 B. 5
    C. 10 D. 15


    答案：A
    解析：
    证券公司在从事定向资产管理业务中， 应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。

  • 第9题：

    同一客户可以办理()个上海证券交易所专用证券账户和()个深圳证券交易所专用证券账户。

    A:一；一
    B:一；两
    C:两；一
    D:两；两

    答案：A
    解析：
    同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。

  • 第10题：

    证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。

    A:一
    B:两
    C:三
    D:五

    答案：C
    解析：
    证券公司应当自专用证券账户开立之日起三个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。

  • 第11题：

    集合计划在证券交易所的证券交易，应当通过（）进行。

    • A、专用交易单元
    • B、专用交易账户
    • C、专用交易渠道
    • D、专用交易系统

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： C
    解析： 证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  • 第13题：

    上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定，下面说法错误的是( )。

    A、集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。

    B、单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。

    C、各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务。

    D、单个会员管理的多个集合资产管理计划可由同一托管机构托管，但不可以共用一个专用交易单元。


    正确答案：D

  • 第14题：

    上海证券交易所规定：一个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    40 ． 上海证券交易所规定 ， 单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用 1 个专用交易单元。 ( )


    正确答案：√
    40 ． 【答案】 A
    【 解析 】 上海证券交易所规定 ， 集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的 ， 可以共用 1 个专用交易单元。

  • 第16题：

    上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用( )专用交易单元。

    A、 1个

    B、 2个

    C、 3个

    D、 5个


    正确答案：A

  • 第17题：

    深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    证券公司应当自专用证券账户办理之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

    A:3
    B:5
    C:10
    D:15

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十九条第五款规定，证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。备案前，不得使用该账户进行交易。

  • 第19题：

    同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户，但可以办理两个深圳证券交易所专用证券账户。（　　）


    答案：错
    解析：
    《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十九条第四款规定，同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。

  • 第20题：

    同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。()


    答案：对
    解析：

  • 第21题：

    定向资产管理业务的同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。()


    答案：对
    解析：
    证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。

  • 第22题：

    各会员在集合管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：D
    解析：
    上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内详细的填报和专用交易单元变更的手续。

  • 第23题：

    证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:A

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