单选题资产支持证券管理人的以下哪种行为（）是允许的A 募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营B 以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债C 为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产D 超过计划说明书约定的规模募集资金

题目
单选题
资产支持证券管理人的以下哪种行为（）是允许的
A

募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

B

以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

C

为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产

D

超过计划说明书约定的规模募集资金

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1.关于资产支持证券管理人，下列说法错误的是（ ）。A：资产支持专项计划不得变更管理人 B：管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金 C：管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债 D：管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券 E：最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券

2.下列说法错误的是（ ）。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构 B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体 C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制 D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资^产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制

3.资产支持证券者享有的权利为（ ）。 ①分享专项计划收益 ②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产 ③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料 ④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券A.①②④ B.①②③ C.①②③④ D.①③④

4.在证券交易所资产支持证券存续期，资产服务机构的风险管理职责不包括（ ）。A.按照约定积极履行基础资产管理、运营、维护职责，监测基础资产质量变化情况 B.按照约定落实现金流归集、不合格基础资产赎回或替换、基础资产循环购买和维护专项计划资产安全的机制 C.积极配合管理人及其他参与机构和投资者开展风险管理工作，发现影响专项计划资产安全、投资者利益等风险事项及时告知管理人 D.监督管理人对专项计划资产管理、运用、处分情况，发现管理人的管理指令违反专项计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正，未能改正的，应当拒绝执行并及时向证券交易所及相关监管机构报告

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。
    ①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
    ②超过计划说明书约定的规模募集资金
    ③侵占、挪用专项计划资产
    ④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①③④

    答案：C
    解析：
    选项①②③④符合资产证券化中管理人不得有的行为。

  • 第2题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
    B.特殊目的载体，是指证券公司.基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
    C.基础资产可以附带抵押.质押等担保负担或者其他权利限制
    D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件.购买规模.流动性风险以及风险控制措施

    答案：C
    解析：
    基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。

  • 第3题：

    关于资产证券化业务的专项计划设立，下列表述不正确的是（　）。

    A、基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制，但通过专项计划相关安排，在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外
    B、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额
    C、发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败
    D、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起15个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息

    答案：D
    解析：

    专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

  • 第4题：

    资产证券化下专项计划的托管报告不需包括（）。

    • A、专项计划资产托管情况
    • B、对管理人的监督情况
    • C、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
    • D、基础资产运行情况

    正确答案:D

  • 第5题：

    资产支持证券的管理人应履行以下职责（）。

    • A、对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查
    • B、办理资产支持证券发行事宜
    • C、按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
    • D、为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产
    • E、以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    资产支持证券管理人的以下哪种行为（）是允许的

    • A、募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
    • B、以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
    • C、为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产
    • D、超过计划说明书约定的规模募集资金

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（）。

    • A、募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营
    • B、挪用集合计划资产
    • C、募集资金超过计划说明书约定的规模
    • D、接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到（），或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败
    A

    证监会要求的规模

    B

    证券登记结算要求的规模

    C

    计划说明书约定的规模

    D

    证券交易协会规定的规模


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    资产支持证券者享有的权利为（  ）。①分享专项计划收益②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
    A

    ①②④

    B

    ①②③

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（）。
    A

    募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营

    B

    挪用集合计划资产

    C

    募集资金超过计划说明书约定的规模

    D

    接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额


    正确答案： A
    解析： 证券公司从事集合资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②挪用集合计划资产；③募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；④募集资金超过计划说明书约定的规模；⑤接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；⑥使用集合计划资产进行不必要的交易；⑦内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；⑧法律、行政法规及中国证监会禁止的其他行为。

  • 第11题：

    单选题
    资产证券化中，管理人不得有下列行为（  ）。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占、挪用专项计划资产④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
    A

    ①②④

    B

    ①②③

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构

    B

    特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划（以下简称专项计划）或者中国证监会认可的其他特殊目的载体

    C

    基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

    D

    以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专顼计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。
    Ⅰ.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
    Ⅱ.超过计划说明书约定的规模募集资金
    Ⅲ.侵占、挪用专项计划资产
    Ⅳ.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.符合资产证券化中管理人不得有的行为。

  • 第14题：

    关于资产证券化业务，管理人不得实施的行为有（　）。

    A.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
    B.超过计划说明书约定的规模募集资金
    C.按照计划说明书的约定管理.运用专项计划资产
    D.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
    E.侵占.挪用专项计划资产

    答案：A,B,D,E
    解析：
    管理人不得有下列行为：①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；②超过计划说明书约定的规模募集资金；③侵占、挪用专项计划资产；④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；⑤违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；⑥法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

  • 第15题：

    发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到（），或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败

    • A、证监会要求的规模
    • B、证券登记结算要求的规模
    • C、计划说明书约定的规模
    • D、证券交易协会规定的规模

    正确答案:C

  • 第16题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    资产证券化业务中，年度托管报告应当可以不包括以下哪项（）内容

    • A、专项计划资产托管情况
    • B、对管理人的监督情况
    • C、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
    • D、专项计划账户资金收支情况

    正确答案:D

  • 第18题：

    按照《证券公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有下列权利（）。

    • A、分享专项计划收益
    • B、按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
    • C、获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料
    • D、依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
    • E、根据交易场所相关规则，通过回购进行融资

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    多选题
    资产支持证券的管理人应履行以下职责（）。
    A

    对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查

    B

    办理资产支持证券发行事宜

    C

    按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

    D

    为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产

    E

    以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    资产证券化业务中，年度托管报告应当可以不包括以下哪项（）内容
    A

    专项计划资产托管情况

    B

    对管理人的监督情况

    C

    需要对资产支持证券投资者报告的其他事项

    D

    专项计划账户资金收支情况


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    专项计划应当开立资产支持证券募集专用账户，用于资产支持证券认购资金的接收、验资与划转。管理人应当在专项计划设立后（）个工作日内，将专项计划的设立情况向住所地中国证监会派出机构报告。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于资产支持证券管理人，下列说法错误的是（　　）。
    A

    资产支持专项计划不得变更管理人

    B

    管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金

    C

    管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

    D

    管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券

    E

    最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券


    正确答案： D
    解析：
    A项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第20条规定，专项计划变更管理人，应当充分说明理由，并向中国基金业协会报告，同时抄送变更前后对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构

    B

    特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体

    C

    基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

    D

    以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施


    正确答案： B
    解析：

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