单选题信托公司的离任审计结果须报（）备案。A 中国证监会B 中国银监会C 受益人大会D 中国人民银行

题目
单选题
信托公司的离任审计结果须报（）备案。
A

中国证监会

B

中国银监会

C

受益人大会

D

中国人民银行

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1.负责监管信托公司的机构是( )。A．中国银行业协会B．中国银监会C．中国人民银行D．中国证监会

2.基金托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报( )核准或备案，并予以公告。A、中国证监会B、基金业协会C、中国人民银行D、中国银监会

3.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。A.证券业协会B.中国证监会C.基金业协会D.中国银监会

4.依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经（ ）核准。A．中国人民银行B．中国证监会C．中国银监会和中国人民银行D．中国证监会和中国银监会

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  • 第1题：

    托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。

    A．中国人民银行
    B．中国证券投资基金业协会
    C．中国证监会
    D．中国银监会

    答案：C
    解析：
    基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。会议召开后，应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案，并予公告。

  • 第2题：

    自营贷款期限最长一般不得超过10年，，超过10年应当报（ ）备案。

    A.中国人民银行
    B.中国银监会
    C.中国证监会
    D.中国税务机构

    答案：A
    解析：
    根据我国《贷款通则》的规定，自营贷款期限最长一般不得超过10年，超过10年应当报中国人民银行备案。

  • 第3题：

    银行业自律组织的章程应当报( )备案。

    A.中国银行业协会
    B.中国人民银行
    C.中国银监会
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    对银行业自律组织的活动，中国银监会应当进行指导和监督。银行业自律组织的章程应当报中国银监会备案。

  • 第4题：

    期货公司未按规定对离任人员进行离任审计的中国证监会及其派出机构可以责令改正。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计的中国证监会及其派出机构可以责令改正。故本题答案为A。

  • 第5题：

    信托公司的离任审计结果须报（）备案。

    • A、中国证监会
    • B、中国银监会
    • C、受益人大会
    • D、中国人民银行

    正确答案:B

  • 第6题：

    首席审计官岗位变动要事前向（）报告。

    • A、中国人民银行
    • B、中国证监会
    • C、中国银监会
    • D、中国保监会

    正确答案:C

  • 第7题：

    资产支持证券持有人大会决定的事项，应当报（）备案，并予以公告。

    • A、中国证监会
    • B、中国银监会
    • C、中国保监会
    • D、中国人民银行

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    商业银行设立的基金管理公司所募集的基金种类，由（）核准。
    A

    中国人民银行

    B

    中国银监会

    C

    中国证监会

    D

    中国银监会和中国证监会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    商业银行经营结汇、售汇业务，须报经(    )批准。
    A

    中国人民银行

    B

    银监会

    C

    国务院

    D

    国家审计部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    首席审计官岗位变动要事前向（）报告。
    A

    中国人民银行

    B

    中国证监会

    C

    中国银监会

    D

    中国保监会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据金融市场变化和投资运作情况，人力资源和社会保障部会同（），适时对企业年金基金的投资范围和比例进行调整。
    A

    中国银监会和中国证监会

    B

    中国证监会和中国保监会

    C

    中国银监会、中国证监会和中国保监会

    D

    中国人民银行、中国银监会、中国证监会和中国保监会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于期货交易所的解散情形，下列表述错误的是（　　）。
    A

    交易所章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续，且须报中国证监会审批

    B

    中国证监会决定关闭

    C

    会员大会决定解散的，仍须报中国证监会审批

    D

    会员大会决定解散的，无须报中国证监会审批


    正确答案： B
    解析： 《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散:（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。

  • 第13题：

    基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.中国基金业协会
    D.中国银监会

    答案：B
    解析：
    基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

  • 第14题：

    我国基金托管人由()核准的商业银行担任。

    A:中国证监会
    B:中国人民银行
    C:中国证监会和中国人民银行
    D:中国证监会和中国银监会

    答案：D
    解析：
    我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。申请取得基金托管资格，应当具备有关条件，并经中国证监会和中国银监会核准。

  • 第15题：

    期货公司委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。故本题答案为C。

  • 第16题：

    信托公司应当按规定制订公司的信托业务及其他业务规则，并报（）备案。

    • A、人民法院
    • B、中国银监会
    • C、受益人大会
    • D、中国人民银行

    正确答案:B

  • 第17题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司公开募集股份和上市交易股份的，在向中国证监会申请之前，应当向银监会申请并获得批准。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    商业银行设立的基金管理公司所募集的基金种类，由（）核准。

    • A、中国人民银行
    • B、中国银监会
    • C、中国证监会
    • D、中国银监会和中国证监会

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    银行业自律组织的章程应当报（  ）备案。
    A

    中国银行业协会

    B

    中国人民银行

    C

    中国银监会

    D

    中国证监会


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（　　）核准或备案，并予以公告。[2017年11月真题]
    A

    中国人民银行

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国银监会


    正确答案： D
    解析：
    基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。会议召开后，应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案，并予公告。

  • 第21题：

    单选题
    信托公司应当按规定制订公司的信托业务及其他业务规则，并报（）备案。
    A

    人民法院

    B

    中国银监会

    C

    受益人大会

    D

    中国人民银行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    我国基金托管人是由（）批准的机构担任。
    A

    中国证监会

    B

    中国人民银行

    C

    中国证监会和中国人民银行

    D

    中国证监会和中国银监会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    信托公司的离任审计结果须报（）备案。
    A

    中国证监会

    B

    中国银监会

    C

    受益人大会

    D

    中国人民银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    资产支持证券持有人大会决定的事项，应当报（）备案，并予以公告。
    A

    中国证监会

    B

    中国银监会

    C

    中国保监会

    D

    中国人民银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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