单选题若出现如下（）情况，资产支持证券的管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。A 管理人持有原始权益人3%以上的股份或出资份额B 原始权益人持有管理人3%以上的股份或出资份额C 管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额D 原始权益人持有管理人7%以上的股份或出资份额

题目
单选题
若出现如下（）情况，资产支持证券的管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。
A

管理人持有原始权益人3%以上的股份或出资份额

B

原始权益人持有管理人3%以上的股份或出资份额

C

管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额

D

原始权益人持有管理人7%以上的股份或出资份额

相似考题

1.基金份额持有人是（ ）。A．托管人B．基金出资人C．基金资产的所有者D．管理人

2.基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是（ ）。A．基金份额持有人大会决议B．基金管理人或基金托管人变更C．基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D．基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上

3.投资管理人与托管人可以为同一人，可以相互出资或相互持有股份。此题为判断题(对，错)。

4.基金份额持有人是( )．（1分）A．托管人B．基金出资人C．基金资产的所有者D．管理人

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  • 第1题：

    辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及（ ）。

    A．持有3%以上(含3%)股份的股东(或其法定代表人)

    B．持有3%以上(不含3%)股份的股东

    C．持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)

    D．持有5%以上(不含5%)股份的股东


    正确答案：C

  • 第2题：

    对基金份额持有人大会认识不正确的是（ ）。

    A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

    B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

    C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

    D．由基金管理人召集


    正确答案：A
    代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。

  • 第3题：

    投资基金由____管理、____托管、投资收益归____所有。（）

    A:基金份额持有人；托管人；管理人
    B:托管人；管理人；基金份额持有人
    C:管理人；托管人；基金份额持有人
    D:管理人、托管人、管理人

    答案：C
    解析：
    证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。

  • 第4题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
    B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权
    C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
    D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任

    答案：D
    解析：
    承担基金亏损或终止的有限责任是基金份额持有人必须承担的义务之一，故D项错误。

  • 第5题：

    基金份额持有人不是（）。

    • A、基金出资人
    • B、基金管理人
    • C、基金资产的所有者
    • D、基金投资收益的受益人

    正确答案:B

  • 第6题：

    若出现如下（）情况，资产支持证券的管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。

    • A、管理人持有原始权益人3%以上的股份或出资份额
    • B、原始权益人持有管理人3%以上的股份或出资份额
    • C、管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额
    • D、原始权益人持有管理人7%以上的股份或出资份额

    正确答案:C

  • 第7题：

    投资管理人与托管人可以为同一人，可以相互出资或相互持有股份。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    基金份额持有人的权利有（）。

    • A、可申请赎回持有的基金份额
    • B、参与分配清算后的剩余基金财产
    • C、要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权
    • D、对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起行政诉讼

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    下列说法中错误的是(   )。
    A

    基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

    B

    基金份额持有人享有对基金份额的转让权

    C

    基金管理人不得向基金份额持有人遣规承诺收益或承担损失

    D

    基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，有权召集基金份额持有人大会的有（）
    A

    基金管理人

    B

    基金托管人

    C

    代表基金份额10%以上的基金份额持有人

    D

    代表基金份额5%以上的基金份额持有人


    正确答案： C,D
    解析： 基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
    代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

  • 第11题：

    单选题
    下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（）。
    A

    代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

    B

    提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

    C

    更换基金管理人、基金托管人

    D

    基金扩募或者延长基金合同期限


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在一个企业年金计划内，投资管理人与（）不得为同一人，不得相互出资或相互持有股份。
    A

    受托人

    B

    帐户管理人

    C

    托管人

    D

    中介服务机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，无须说明。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（ ）。
    A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

    B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人 有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

    C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

    D.一般由基金管理人召集


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份額持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，所以A项错误。

  • 第15题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
    B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权
    C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
    D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任

    答案：D
    解析：
    承担基金亏损或终止的有限责任是基金份额持有人必须承担的义务之一．故D项错误。

  • 第16题：

    在一个企业年金计划内，投资管理人与（）不得为同一人，不得相互出资或相互持有股份。

    • A、受托人
    • B、帐户管理人
    • C、托管人
    • D、中介服务机构

    正确答案:C

  • 第17题：

    有下列情形（）之一的，资产支持证券的管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。

    • A、管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额
    • B、原始权益人持有管理人10%以上的股份或出资份额
    • C、管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系
    • D、管理人与原始权益人共同持有第三方5%以上股份或出资份额
    • E、管理人与原始权益人同为第三方董事

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    基金份额持有人是（） Ⅰ.基金的出资人 Ⅱ.基金资产的所有者 Ⅲ.基金资产的管理人 Ⅳ.基金投资回报的受益人

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    基金份额持有人不是（）。
    A

    基金出资人

    B

    基金管理人

    C

    基金资产的所有者

    D

    基金投资收益的受益人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金份额持有人是（） Ⅰ.基金的出资人 Ⅱ.基金资产的所有者 Ⅲ.基金资产的管理人 Ⅳ.基金投资回报的受益人
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金合同当事人指（）。
    A

    托管人、发起人和份额持有人

    B

    管理人、托管人和份额持有人

    C

    发起人、管理人和份额持有人

    D

    受益人、管理人和份额持有人


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    投资管理人与托管人可以为同一人，可以相互出资或相互持有股份。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 电子银行业务管理办法第45条：……投资管理人与托管人不得为同一人，不得相互出资或相互持有股份。

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