单选题银行应严格按照制度要求对票据业务申请人主体资格的（）性进行审核。A 合规性、合法性B 合规性、有效性C 合法性、有效性D 安全性、有效性

题目
单选题
银行应严格按照制度要求对票据业务申请人主体资格的（）性进行审核。
A

合规性、合法性

B

合规性、有效性

C

合法性、有效性

D

安全性、有效性

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1.银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查,针对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单,确保客户提交的文件和相关手续的()。A.合法性B.合规性C.有效性D.完整性

2.贷款抵(质)押担保应遵循()原则。A.合法性B.合规性C.有效性D.审慎性

3.银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

4.银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

更多“单选题银行应严格按照制度要求对票据业务申请人主体资格的（）性进行审核。A 合规性、合法性B 合规性、有效性C 合法性、有效性D 安全性、有效性”相关问题

  • 第1题：

    放贷执行部门的主要职能包括审核银行内部授信流程的（ ）。

    A.合法性、合规性、完整性和有效性
    B.合法性、合规性、一致性和有效性
    C.合法性、合理性、完整性和有效性
    D.合法性、合理性、一致性和有效性

    答案：A
    解析：
    合法性、合规性、完整性和有效性是审核内部流程的内容。

  • 第2题：

    放款执行部门要审核银行内部授信流程的()。

    A:合法性
    B:合规性
    C:完整性
    D:有效性
    E:及时性

    答案：A,B,C,D
    解析：
    贷放分控的操作要点要求明确放款执行部门的职责，包括：审核银行内部授信流程的合法性、合规性、完整性和有效性。

  • 第3题：

    行政事业单位内部控制的主要目标是保证资金的使用的（）

    • A、盈利性、合法性
    • B、合规性、有效性
    • C、有效性、盈利性
    • D、公益性、合法性

    正确答案:B

  • 第4题：

    票据审验人员应双人对票据（）进行验证。

    • A、真实性
    • B、合规性
    • C、有效性
    • D、防伪特征

    正确答案:D

  • 第5题：

    借款申请受理前，应重点调查借款人成立的（）.

    • A、合法性
    • B、安全性
    • C、有效性
    • D、合规性

    正确答案:A

  • 第6题：

    银行应严格按照制度要求对票据业务申请人主体资格的（）性进行审核。

    • A、合规性、合法性
    • B、合规性、有效性
    • C、合法性、有效性
    • D、安全性、有效性

    正确答案:A

  • 第7题：

    押品检查工作应侧重于对押品抵质押权的（）和押品存续状况进行检查。

    • A、合法性
    • B、合规性
    • C、合规有效性
    • D、合法有效性

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括（  ）。
    A

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    B

    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

    C

    商业银行绩效考核制度、问责制度的适当性和有效性

    D

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性

    E

    商业银行诚信举报制度的适当性和有效性


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    银监会对商业银行进行合规风险现场检查的主要内容包括（）
    A

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    B

    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

    C

    商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

    D

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    押品检查工作应侧重于对押品抵质押权的（）和押品存续状况进行检查。
    A

    合法性

    B

    合规性

    C

    合规有效性

    D

    合法有效性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行应严格按照制度要求对票据业务申请人主体资格的（）性进行审核。
    A

    合规性、合法性

    B

    合规性、有效性

    C

    合法性、有效性

    D

    安全性、有效性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    授信业务的担保管理应遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。确保授信业务担保具有（）
    A

     合法性

    B

     合规性

    C

     合法性、有效性和可靠性

    D

     有效性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    放款执行部门的主要职能包括审核银行内部授信流程的()

    A:合法性、合规性、完整性和有效性
    B:合法性、合规性、一致性和有效性
    C:合法性、合理性、完整性和有效性
    D:合法性、合理性、一致性和有效性

    答案：A
    解析：
    合法性、合规性、完整性和有效性是审核银行内部授信流程的内容。

  • 第14题：

    放款执行部门要审核银行内部授信流程的（　　）。


    A.合法性

    B.合规性

    C.完整性

    D.有效性

    E.及时性

    答案：A,B,C,D
    解析：
    贷放分控的操作要点要求明确放款执行部门的职责，包括：审核银行内部授信流程的合法性、合规性、完整性和有效性。

  • 第15题：

    授信业务的担保管理应遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。确保授信业务担保具有（）

    • A、 合法性
    • B、 合规性
    • C、 合法性、有效性和可靠性
    • D、 有效性

    正确答案:C

  • 第16题：

    商业银行发行贷记卡，应当对申请人相关资料的（）进行严格审查，确定客户的信用额度，并严格按照授权进行审批。

    • A、合法性、真实性和有效性
    • B、真实性、完整性和有效性
    • C、真实性、合法性和完整性
    • D、合法性、有效性和完整性

    正确答案:A

  • 第17题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    贷款抵（质）押担保应遵循（）原则。

    • A、合法性
    • B、合规性
    • C、有效性
    • D、审慎性

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    商业银行在实施授信业务时应签署相应的法律文件，确保法律文件的（）。

    • A、合法性
    • B、有效性
    • C、合规性
    • D、完整性

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    商业银行在实施授信业务时应签署相应的法律文件，确保法律文件的（）。
    A

    合法性

    B

    有效性

    C

    合规性

    D

    完整性


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（  ）。
    A

    商业银行高级管理层在合规风险管理中的作用

    B

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    C

    商业银行董事会在合规风险管理中的作用

    D

    商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

    E

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    票据审验人员应双人对票据（）进行验证。
    A

    真实性

    B

    合规性

    C

    有效性

    D

    防伪特征


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行发行贷记卡，应当对申请人相关资料的（）进行严格审查，确定客户的信用额度，并严格按照授权进行审批。
    A

    合法性、真实性和有效性

    B

    真实性、完整性和有效性

    C

    真实性、合法性和完整性

    D

    合法性、有效性和完整性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    放款执行部门要审核银行内部授信流程的（）。
    A

    合法性

    B

    合规性

    C

    完整性

    D

    有效性

    E

    及时性


    正确答案： A,C
    解析： 贷放分控的操作要点要求明确放款执行部门的职责，包括：审核银行内部授信流程的合法性、合规性、完整性和有效性。

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