单选题代理类代销业务的合作机构应满足如下条件（）。A 依法成立的合法机构，具备基本的行业准入资格B 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C 具有较好的经营业绩，资产质量良好D 以上都对

题目
单选题
代理类代销业务的合作机构应满足如下条件（）。
A

依法成立的合法机构，具备基本的行业准入资格

B

没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

C

具有较好的经营业绩，资产质量良好

D

以上都对

相似考题

1.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。A.净资产不低于2亿元人民币B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查

3.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（ ）A. 净资产不低于 2 亿元人民币B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于 200亿元人民币或等值外汇资产C. 经营行为规范，管理证券投资基金 2 年以上且最近1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查D. 净资产不低于 1 亿元人民币

4.因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的证券公司可以申请基金代销业务资格。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。

    A．净资产不低于2亿元人民币

    B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

    C．管理证券投资基金2年以上

    D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。

    A．净资产不低于2亿元人民币

    B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

    C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

    D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查


    正确答案：ABCD
    94. ABCD【解析】基金管理公司经中国证监会批准，可以变更经营范围，开展特定资产管理业务应符合的条件有：①净资产不低于2亿元人民币，在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；②经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；⑤已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

  • 第3题：

    证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（ ）。 A．最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项


    正确答案：ABCD
    了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P145。

  • 第4题：

    下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本条件，说法有误的是（ ）。

    A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    B.公司因没有违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

    C.拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度

    D.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力


    正确答案：A
    除BCD三项外，具备设立分之机构的基本条件还包括：①公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；②拟设立的子公司、分之机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施；③中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有()。

    A:净资产不低于2亿元人民币
    B:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
    C:经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
    D:没有因违法违规行为正在被监管机构调查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司经中国证监会批准，可以变更经营范围，开展特定客户资产管理业务应符合的条件有：①净资产不低于2亿元人民币，在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；②经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；⑤已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

  • 第6题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的，须满足的条件包括()。

    A:依法设立且满3年
    B:承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
    C:其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
    D:代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

    答案：B,C
    解析：
    境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的条件是：①依法设立且满1年；②承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；③其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；④代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。故A、D选项不正确。

  • 第7题：

    申请代理支库业务的商业银行、信用社应当具备下列（）条件。

    • A、具有良好的信誉，较好的经营业绩，内控机制健全，资金结算渠道畅通，核算工具完备
    • B、承诺获准代理后建立相应的代理支库业务机构和配备具有上岗资格的业务人员
    • C、代理支库年业务量和预算收入达到必须达到一定规模以上
    • D、中国人民银行及其分支机构规定的其他条件

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    代理类代销业务的合作机构应满足如下条件（）。

    • A、依法成立的合法机构，具备基本的行业准入资格
    • B、没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
    • C、具有较好的经营业绩，资产质量良好
    • D、以上都对

    正确答案:D

  • 第9题：

    基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时，其他投资者应当具备的条件有（）。

    • A、没有因违法违规行为正在被监管机构调查
    • B、在技术合作、管理服务方面具备较强优势
    • C、在人员培训、营销渠道具备较强优势
    • D、正处于整改期间
    • E、具有良好的社会信誉

    正确答案:A,B,C,E

  • 第10题：

    单选题
    资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.取得证券从业资格Ⅱ.通过证券评级业务高级管理人员资质测试Ⅲ.最近10年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形Ⅳ.未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件，说法有误的是（  ）。
    A

    公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    B

    公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

    C

    拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度

    D

    公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时，其他投资者应当具备的条件有（）。
    A

    没有因违法违规行为正在被监管机构调查

    B

    在技术合作、管理服务方面具备较强优势

    C

    在人员培训、营销渠道具备较强优势

    D

    正处于整改期间

    E

    具有良好的社会信誉


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《政府采购法》的规定，甲级政府采购代理机构应当具备下列条件( )。

    A．具有法人资格，且注册资本为人民币50万元以上

    B．申请政府采购代理机构资格前3年内，在经营活动中没有重大违法记录

    C．与行政机关没有隶属关系或者其他利益关系

    D．具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录


    正确答案：BCD
    解析：A选项为乙级政府采购代理机构应当具备下列条件。

  • 第14题：

    银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构,通过设立特定目的信托转让信贷资产,应当具备()条件。

    A.具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制

    B.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近2年内没有重大违法、违规行为

    C.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

    D.具有适当的特定目的信托受托机构选任标准和程序


    参考答案：ACD

  • 第15题：

    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需其备的基本条件有（ ）。

    A．净资产不低于2亿元人民币

    B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

    C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

    D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查。


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合的条件有()。

    A:净资产不低于2亿元人民币
    B:经营行为规范，管理证券投资基金三年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
    C:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
    D:已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务

    答案：C,D
    解析：
    基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列条件：(1)经营行为规范且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；(2)已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；(3)已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；(4)已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；(5)已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；(6)中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

  • 第17题：

    基金管理公司开展特定客户资产管理业务的准人条件包括()。

    A:已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
    B:经营行为规范且最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
    C:已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施
    D:已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为

    答案：A,C,D
    解析：
    基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列条件：①经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；②已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；③已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；④已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；⑤已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；⑥中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

  • 第18题：

    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括( )。

    A、净资产不低于2亿元人民币
    B、经营行为规范
    C、在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
    D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

    答案：C
    解析：
    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备下列基本条件；①净资产不低于2亿元人民币；②在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；③经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；等等。

  • 第19题：

    证券公司申请基金销售业务资格，要求其没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处整改期间，最近（）年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第20题：

    管理类代销业务合作机构应满足的条件有（）。

    • A、没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
    • B、符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求
    • C、制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录
    • D、风险管控能力和意愿较强，能履行项目后期管理责任
    • E、有较好的股东背景和雄厚的资本实力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    在理财融资业务中，拟合作的中介机构应满足的条件包括（）。

    • A、依法成立、实力较强，经营正常
    • B、净资本及相关风险控制指标等符合监管要求
    • C、具有两年以上相关业务经验，业绩良好
    • D、公司及其负责人在近两年内未受到监管部门的公开处罚

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是（  ）。
    A

    法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备

    B

    具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

    C

    具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人

    D

    最近一年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近半年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    在理财融资业务中，拟合作的中介机构应满足的条件包括（）。
    A

    依法成立、实力较强，经营正常

    B

    净资本及相关风险控制指标等符合监管要求

    C

    具有两年以上相关业务经验，业绩良好

    D

    公司及其负责人在近两年内未受到监管部门的公开处罚


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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