判断题为避免错失良机，客户经理可以挪用客户的资金进行投资。A 对B 错

题目
判断题
为避免错失良机，客户经理可以挪用客户的资金进行投资。
A

对

B

错

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1.国有金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，构成挪用资金罪。( )

2.客户经理在贷后检查中发现哪些风险信号时，要责令企业及时纠正，并及时报告部门负责人和主管行领导()A、客户挪用信贷资金B、擅自处理抵(质)押物C、逃废银行债务D、对外投资E、不执行合同

3.对金融机构工作人员挪用本单位或者客户资金的行为，构成犯罪有哪些主要表现形式?A、利用职务上的便利，挪用本单位或者客户的资金归个人使用或者借贷他人，数额较大、超过三个月未还。B、利用职务上的便利，挪用本单位或者客户的资金归个人使用或者借贷他人，数额较大、超过六个月未还。C、挪用资金虽未超过规定的期限，但数额较大、进行营利活动。D、挪用资金进行非法活动。

4.证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。（ ）

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  • 第1题：

    关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（ ）。

    A.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额
    B.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益
    C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
    D.在不同基金资产之间进行利益输送

    答案：D
    解析：
    本题考查客户至上的内容。不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。参见教材（上册）P123。

  • 第2题：

    主管客户经理是对目标客户进行统一授信和管理的客户经理。一个客户只有一个主管客户经理。协管客户经理是主管客户经理外可对目标客户详细信息进行查询的客户经理。一个客户只可以有一个协管客户经理。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    严禁签发空头银行汇票、本票、办理空头银行转账汇款；严禁挪用银行资金为客户垫款，或截留、挪用客户资金为其他客户垫款。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    对公客户经理投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定，经客户同意，可以挪用公款和客户资金买卖股票。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（　）。

    • A、挪用客户交易结算资金
    • B、为客户提供咨询服务
    • C、向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
    • D、侵占客户国债兑付金

    正确答案:A,D

  • 第6题：

    2002年，建行某员工利用职务便利，挪用客户资金，那么，该员工应定（）。

    • A、挪用客户资金罪
    • B、挪用公款罪
    • C、挪用资金罪
    • D、渎职罪

    正确答案:B

  • 第7题：

    理财客户经理不得进行业务交易的操作，不能代客办理存款、汇款、（）、不得拥有（），更不得临柜操作，严禁挪用客户资金。

    • A、交易；授权卡
    • B、投资交易；柜员卡和授权卡
    • C、买卖；柜员卡
    • D、贷款；密码

    正确答案:B

  • 第8题：

    下面哪类客户经理可以对客户的资产进行新增操作（）。

    • A、主办客户经理
    • B、主管客户经理
    • C、辅办客户经理
    • D、认定客户经理

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    多选题
    下面哪类客户经理可以对客户的资产进行新增操作（）。
    A

    主办客户经理

    B

    主管客户经理

    C

    辅办客户经理

    D

    认定客户经理


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    主管客户经理是对目标客户进行统一授信和管理的客户经理。一个客户只有一个主管客户经理。协管客户经理是主管客户经理外可对目标客户详细信息进行查询的客户经理。一个客户只可以有一个协管客户经理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    甲为某国有商业客户经理，甲收取客户还息50万元没交单位据为已有，甲构成（）。
    A

    贪污罪

    B

    挪用资金罪

    C

    职务侵占罪

    D

    侵占财产罪


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于信贷人员（客户经理）行为，下列说法错误的是（）
    A

    客户经理可以代客户办理业务

    B

    客户经理通过个人账户汇划客户资金

    C

    客户经理可以与客户之间有资金往来

    D

    客户经理可介绍过桥资金，帮助借款企业倒贷


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    从业人员投资股票可以挪用公款和客户资金买卖股票。（ ）


    答案：错
    解析：
    从业人员投资股票应遵守相关法律法规，不得挪用公款和客户资金买卖股票。

  • 第14题：

    理财客户经理下列做法正确的是（）

    • A、理财客户经理负责维护和管理客户关系，与客户之间实行单线联系
    • B、理财客户经理在与客户沟通时，应直接切入主题，话题不应涉及客户太多的个人或家庭问题
    • C、理财客户经理不得接受客户委托、替其保管存折、存单、密码、钥匙、有价证券、协议书、印章等文件和物品
    • D、银行客户经理小张在与其客户小李在一次交谈中得知小李想变更其资金投资方向，次日小张直接按照小李希望的投资方向进行变更

    正确答案:C

  • 第15题：

    为避免错失良机，客户经理可以挪用客户的资金进行投资。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    直投子公司可以开展的业务有（）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第17题：

    甲为某国有商业客户经理，甲收取客户还息50万元没交单位据为已有，甲构成（）。

    • A、贪污罪
    • B、挪用资金罪
    • C、职务侵占罪
    • D、侵占财产罪

    正确答案:A

  • 第18题：

    贷款资金支付后，客户经理要对资金的使用情况进行动态监控。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    建行员工与客户之间不得发生非业务、服务交易事项的资金往来，下面内容中哪些属于以上范畴？（）

    • A、建行员工尤其客户经理不得与现实或潜在的客户发生个人之间的资金往来
    • B、建行员工尤其客户经理不得利用员工个人账户为客户过渡资金或为客户提取现金等给予便利
    • C、建行员工尤其客户经理不得与客户之间相互融通资金，不得私下受授非法利益
    • D、在建行内部，客户信息可以给不相关的部门或分支机构

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    理财客户经理下列做法正确的是（）
    A

    理财客户经理负责维护和管理客户关系，与客户之间实行单线联系

    B

    理财客户经理在与客户沟通时，应直接切入主题，话题不应涉及客户太多的个人或家庭问题

    C

    理财客户经理不得接受客户委托、替其保管存折、存单、密码、钥匙、有价证券、协议书、印章等文件和物品

    D

    银行客户经理小张在与其客户小李在一次交谈中得知小李想变更其资金投资方向，次日小张直接按照小李希望的投资方向进行变更


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    理财客户经理不得进行业务交易的操作，不能代客办理存款、汇款、（）、不得拥有（），更不得临柜操作，严禁挪用客户资金。
    A

    交易；授权卡

    B

    投资交易；柜员卡和授权卡

    C

    买卖；柜员卡

    D

    贷款；密码


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    严禁挪用银行资金为客户垫款，或截留、挪用客户资金为其他客户垫款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    为避免错失良机，客户经理可以挪用客户的资金进行投资。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    2002年，建行某员工利用职务便利，挪用客户资金，那么，该员工应定（）。
    A

    挪用客户资金罪

    B

    挪用公款罪

    C

    挪用资金罪

    D

    渎职罪


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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