单选题对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起（）个工作日内报中国证监会备案。A 1B 3C 5D 7

题目
单选题
对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起（）个工作日内报中国证监会备案。
A

1

B

3

C

5

D

7

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1.医疗机构变更登记事项的( )A．应当在变更之日起30日内将变更人员简历及学历证明等有关情况报所在地省药品监督管理部门备案B．在变更前30日，向原审批机关申请变更登记，原发证机关应当自收到变更申请之日起15个工作日内作出审批决定C．应当自发生变化之日起30日内报所在地省药品监督管理部门备案D．应当在有关部门核准变更后30日内，向原发证机关申请《医疗机构制剂许可证》变更登记，原发证机关应当在收到变更申请之日起15个工作日内办理变更手续E．应当重新提交材料，经省级药品监督管理部门验收合格后，办理《医疗机构制剂许可证》变更登记

2.基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（ ）备案。A.基金业协会 B.工商注册所在地中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.证券业协会

3.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起()个工作日内向中国证监会报告。A:1B:3C:5D:7

4.基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报( )备案。A、基金业协会B、中国证监会C、工商注册所在地中国证监会派出机构D、证券业协会

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  • 第1题：

    证券评级机构应当在下列（ ）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
    Ⅰ 机构名称、住所
    Ⅱ董事、监事、高级管理人员
    Ⅲ 实际控制人、持股3%以上股权的股东
    Ⅳ 内部控制机制与管理制度、业务制度
    Ⅴ 中国证监会规定的事项

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第27条规定，证券评级机构应当在下列事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案：1、机构名称、住所；2、董事、监事、高级管理人员；3、实际控制人、持股5%以上股权的股东；4、内部控制机制与管理制度、业务制度；5、中国证监会规定的其他事项。

  • 第2题：

    证券评级机构应当在()发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。

    A:机构名称、住所
    B:董事、监事、高级管理人员
    C:实际控制人、持股5%以上股权的股东
    D:内部控制机制与管理制度、业务制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券评级机构应当在下列事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案：①机构名称、住所；②董事、监事、高级管理人员；③实际控制人、持股5%以上股权的股东；④内部控制机制与管理制度、业务制度；⑤中国证监会规定的其他事项。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第3题：

    证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

    A:15个工作日内
    B:20个工作日内
    C:10个工作日内
    D:5个工作日内

    答案：D
    解析：
    证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第4题：

    证券评级机构应当在下列（　　）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
    Ⅰ．机构名称、住所
    Ⅱ．董事、监事、高级管理人员
    Ⅲ．实际控制人、持股3%以上股权的股东
    Ⅳ．内部控制机制与管理制度、业务制度

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十七条，证券评级机构应当在下列事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案：①机构名称、住所；②董事、监事、高级管理人员；③实际控制人、持股5%以上股权的股东；④内部控制机制与管理制度、业务制度；⑤中国证监会规定的其他事项。

  • 第5题：

    为单一客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在（）个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。

    • A、3
    • B、1
    • C、7
    • D、5

    正确答案:D

  • 第6题：

    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。

    • A、中国保监会
    • B、中国证监会
    • C、中国人民银行
    • D、以上皆可

    正确答案:B

  • 第7题：

    督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。

    • A、1
    • B、3
    • C、2
    • D、4

    正确答案:B

  • 第8题：

    保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向协会提交更新资料。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。
    A

    中国保监会

    B

    中国证监会

    C

    中国人民银行

    D

    以上皆可


    正确答案： C
    解析： 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（  ）备案。
    A

    基金业协会

    B

    工商注册所在地中国证监会派出机构

    C

    中国证监会

    D

    证券业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    为单一客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在（）个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。
    A

    3

    B

    1

    C

    7

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
    A

    10个工作日内

    B

    5个工作日内

    C

    15个工作日内

    D

    20个工作日内


    正确答案： A
    解析： 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第13题：

    证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
    Ⅰ．机构名称、住所
    Ⅱ．董事、监事、高级管理人员
    Ⅲ．实际控制人、持股3%以上股权的股东
    Ⅳ．内部控制机制与管理制度、业务制度
    Ⅴ．中国证监会规定的事项

    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第27条规定，证券评级机构应当在下列事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案：①机构名称、住所；②董事、监事、高级管理人员；③实际控制人、持股5%以上股权的股东；④内部控制机制与管理制度、业务制度；⑤中国证监会规定的其他事项。

  • 第14题：

    证券评级机构应当在实际控制人、持股5%以上股权的股东发生变更之日起5个工作日内，报()备案。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:证券交易所
    D:注册地中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    证券评级机构应当在下列事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案：①机构名称、住所；②董事、监事、高级管理人员；③实际控制人、持股5%以上股权的股东；④内部控制机制与管理制度、业务制度；⑤中国证监会规定的其他事项。本题正确答案为D选项。

  • 第15题：

    资产评估机构名称发生变更，办理变更手续的时间为（　）。

    A.自变更之日起10个工作日内
    B.自变更之日起15个工作日内
    C.自变更之日起20个工作日内
    D.自变更之日起一个月内

    答案：B
    解析：
    资产评估机构的名称、执行合伙事务的合伙人或者法定代表人、合伙人或者股东、分支机构的名称或者负责人发生变更，以及发生机构分立、合并、转制、撤销等重大事项，应当自变更之日起15个工作日内，向有关省级财政部门办理变更手续。需要变更工商登记的，自工商变更登记完成之日起15个工作日内向有关省级财政部门办理变更手续。

  • 第16题：

    为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在开始销售某一资产管理计划后（）个工作日内将资产管理合同、投资说明书、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。

    • A、7
    • B、5
    • C、3
    • D、1

    正确答案:B

  • 第17题：

    证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

    • A、10个工作日内
    • B、5个工作日内
    • C、15个工作日内
    • D、20个工作日内

    正确答案:B

  • 第18题：

    基金管理人的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:C

  • 第19题：

    对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起（）个工作日内报中国证监会备案。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起（  ）个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额 、验资报告或资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
    A

    3

    B

    5

    C

    15

    D

    30


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在开始销售某一资产管理计划后（）个工作日内将资产管理合同、投资说明书、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。
    A

    7

    B

    5

    C

    3

    D

    1


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    分包合同发生重大变更的应在变更后（）个工作日内，将变更协议送原备案机关备案。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    12


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更的情形包括（  ）。Ⅰ.基金管理人变更控股股东Ⅱ.基金管理人变更实际控制人Ⅲ.基金管理人执行事物合伙人Ⅳ.基金管理人联系方式发生变化
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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