多选题下列哪些情况，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划（）。A客户未在合同中作承诺B证券公司、代理推广机构明知客户身份不真实C委托资金来源或者用途不合法的D自然人用筹集的他人资金参与集合计划的E法人用筹集的资金参与集合计划的
题目
客户未在合同中作承诺
证券公司、代理推广机构明知客户身份不真实
委托资金来源或者用途不合法的
自然人用筹集的他人资金参与集合计划的
法人用筹集的资金参与集合计划的
相似考题
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第1题：
证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。 （ ）
正确答案：×
证券公司、推广机构禁止通过广播、电视推广集合资产管理计划。 -
第2题：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
-
第3题：
在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?A：①④
B：②③④
C：①②③④
D：②③答案：A解析：①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 -
第4题：
下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务答案：A解析： -
第5题：
证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()答案：对解析： -
第6题：
下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司以自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月
C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
D.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构答案：D解析：证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。 -
第7题：
关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%答案：C解析：证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。 -
第8题：
下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。
- A、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
- B、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
- C、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
- D、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%
正确答案:B,D -
第9题：
下列哪些情况，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划（）。
- A、客户未在合同中作承诺
- B、证券公司、代理推广机构明知客户身份不真实
- C、委托资金来源或者用途不合法的
- D、自然人用筹集的他人资金参与集合计划的
- E、法人用筹集的资金参与集合计划的
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
代销集合计划业务是指光大银行接受客户交易结算资金第三方存管合作证券公司的委托，作为证券公司集合计划的代理推广机构，在光大银行的营业网点提供代理销售服务，为集合计划投资者提供集合计划的（）业务。
- A、开户
- B、退出
- C、分红及到期兑付
- D、收取代销手续费
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
单选题集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。A指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
B经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
C指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。
D集合资产管理合同的委托人
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题下列说法中错误的是（ ）。A集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定
B证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
C集合资产管理计划只面向合格投资者推广
D证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广
正确答案： D解析： -
第13题：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P211。
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第14题：
39 ． 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 ， 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 ( )
正确答案：√
39 ． 【答案】 A
【 解析 】 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 ， 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 ， 并签订书面代理推广协议 。 证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务 ， 发现代理推广机构违反 《 证券公司证券资产管理业务试行办法 》规定的 ， 应当予以制止 ； 情节严重的 ， 应当按约定解除代理推广协议 ， 并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。 -
第15题：
下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（ ）。?A：证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
B：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产
C：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
D：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产答案：D解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条规定，证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。因此，D项错误。 -
第16题：
证券公司开展集合资产管理业务，推广安排时需要注意()。A:证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议
B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C:集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
D:证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得高于《试行办法》规定的最低金额答案：A,C解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。故BD选项说法错误，AC选项符合题意。 -
第17题：
下列关于证券公司办理资产管理业务般规定的描述，错误的是()。A:证券公司参与1个集合计划的自有资金，不需超过计划成立规模的52%，且不需超过2亿元
B:客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司或者代理推广机构的客户
C:计划资产管理计划的推广者即可是证券公司自身，也可以是证券公司的客户资金存管指定商业银行
D:集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金可购买期限短、流动流性的固定收益产品答案：A,D解析：A项，证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%；D项，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。 -
第18题：
下列说法中错误的是（ ）。A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定
B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广
D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广答案：D解析：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司可以自行推广集合
资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他棚代为推广。 -
第19题：
证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )
等正式推广文件，
置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ．集合资产管理合同Ⅱ．集合资产管理计划说明书
Ⅲ．专项资产管理计划书Ⅳ．资产托管证明A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅲ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅳ答案：B解析：证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、
集合资产管理计划说明书等正式推广文件，
置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 -
第20题：
集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将（）置备于营业场所。
- A、向证监会报备的所有材料
- B、计划说明书
- C、集合资产管理合同文本
- D、推广材料
- E、产品说明书
正确答案:B,C,D -
第21题：
集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。
- A、指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
- B、经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
- C、指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。
- D、集合资产管理合同的委托人
正确答案:B -
第22题：
单选题下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。A集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备
B证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征
C证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险
D集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单
正确答案： A解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一 规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合 资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账 单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、 退出明细，以及收益分配等情况。因此，D项说法 错误。 -
第23题：
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
B集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月
C因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
D证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构
正确答案： D解析：