单选题由（）对非授信产品产品的风险、合法合规性、资料及其信息的完备性与真实性、合作机构资信等进行初审，出具风险评价报告。A 风险经理B 风险内控部C 评审委员会D 风险管理委员会

题目
单选题
由（）对非授信产品产品的风险、合法合规性、资料及其信息的完备性与真实性、合作机构资信等进行初审，出具风险评价报告。
A

风险经理

B

风险内控部

C

评审委员会

D

风险管理委员会

相似考题

1.基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部

2.内部交易风险事件特别报告的对象为()：A.总行内控与法律合规部B.总行风险管理部C.总行内控与法律合规部、风险管理部D.总行风险管理委员会

3.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

4.《中国农业银行合规政策》规定，___负责审议批准合规风险管理报告，并对管理合规风险的有效性作出评价。A.监事会B.经营决策机构C.风险管理委员会D.财务管理委员会

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  • 第1题：

    (2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

    A.合规管理部
    B.合规与风险控制部
    C.风险管理部
    D.合规与风险管理委员会

    答案：D
    解析：
    基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

  • 第2题：

    某公司设置了内部审计部、风险管理部和审计委员会，制定了本企业的风险管理监督与改进措施。下列选项中，符合《中央企业全面风险管理指引》要求的有（ ）。

    A.各有关部门定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，将风险管理报告报送企业总经理
    B.内部审计部门每年至少一次对风险管理部和各业务部门的风险管理工作及效果进行监督评价，评价报告直接报送审计委员会
    C.外聘风险管理中介机构进行风险管理评价并出具报告
    D.风险管理部对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出建议和出具报告，报送公司决策层

    答案：B,C,D
    解析：
    企业各有关部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送企业风险管理职能部门。所以，选项A 错误；企业可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构对企业全面风险管理工作进行评价，出具风险管理评估和建议专项报告。所以，选项C 正确；企业风险管理职能部门应定期对各部门和业务单位风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验，要根据在制定风险策略时提出的有效性标准的要求对风险管理策略进行评估，对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送企业总经理或其委托分管风险管理工作的高级管理人员。所以，选项D 正确；企业内部审计部门应至少每年一次对包括风险管理职能部门在内的各有关部门和业单位能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监督评价，监督评价报告应直接报送董事会或董事会下设的风险管理委员会和审计委员会。所以，选项B 正确。

  • 第3题：

    评审委员会对具体项目进行评审，评审内容包括（）等内容。

    • A、合法性
    • B、合规性
    • C、可执行性
    • D、风险防控措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    风险管理委员会负责受理产品评审材料，对产品风险进行初步评估。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    （）是民生银行私人银行非授信产品风险审查、合作机构准入审查的专门机构。

    • A、风险管理委员会
    • B、评审委员会
    • C、秘书处
    • D、纪律监督委员会

    正确答案:B

  • 第6题：

    超过一定额度的大额授信和风险业务授信应通过（）审查后，由审贷委员会（专职审批团队）行使审批决策权。

    • A、合规
    • B、风险
    • C、真实性
    • D、合法性

    正确答案:B

  • 第7题：

    高级管理层履行以下职责（）。

    • A、授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督
    • B、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持
    • C、对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查，评估合规风险管理状况，督促业务部门履行合规风险管理职责
    • D、向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件，同时采取有效处置措施

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    内部交易风险事件特别报告的对象为（）
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    总行风险管理部

    C

    总行内控与法律合规部、风险管理部

    D

    总行风险管理委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
    A

    风险管理部

    B

    合规与风险管理委员会

    C

    合规管理部

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： A
    解析： 基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

  • 第10题：

    单选题
    分行（事业部）推荐的融资类项目源形成的信托产品由信托公司先行审批后，（）根据民生银行推介集合信托计划的相关规定完成风险审查并报私人银行部有权人审批。
    A

    私人银行产品风险评审委员会

    B

    风险内控部

    C

    评审委员会

    D

    风险管理委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。
    A

    风险管理部

    B

    合规管理部

    C

    合规与风险管理委员会

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）是民生银行私人银行非授信产品风险审查、合作机构准入审查的专门机构。
    A

    风险管理委员会

    B

    评审委员会

    C

    秘书处

    D

    纪律监督委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

    A.风险管理部
    B.合规管理部
    C.合规与风险管理委员会
    D.合规与风险控制部

    答案：C
    解析：
    基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

  • 第14题：

    某公司设置了内部审计部、风险管理部和审计委员会，制定了本企业的风险管理监督与改进措施。下列选项中，符合《中央企业全面风险管理指引》要求的有（ ）。

    A.各有关部门定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，将风险管理报告报送企业总经理
    B.外聘风险管理中介机构进行风险管理评价并出具报告
    C.风险管理部对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出建议和出具报告，报送公司总经理
    D.内部审计部门至少每年一次对风险管理部门和各业务部门的风险管理工作及效果进行监督评价，评价报告直接报送审计委员会

    答案：B,C,D
    解析：
    企业各有关职能部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送企业风险管理职能部门，选项A错误。企业可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构对企业全面风险管理工作进行评价，出具风险管理评估和建议专项报告，选项B正确。企业风险管理职能部门对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送企业总经理或其委托分管风险管理工作的高级管理人员，选项C正确。企业内部审计部门应至少每年一次对包括风险管理职能部门在内的各有关部门和业务单位能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监督评价，监督评价报告应直接报送董事会或董事会下设的风险管理委员会和审计委员会，选项D正确。

  • 第15题：

    分行（事业部）推荐的融资类项目源形成的信托产品由信托公司先行审批后，（）根据民生银行推介集合信托计划的相关规定完成风险审查并报私人银行部有权人审批。

    • A、私人银行产品风险评审委员会
    • B、风险内控部
    • C、评审委员会
    • D、风险管理委员会

    正确答案:A

  • 第16题：

    总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告

    • A、主管行长
    • B、行党委
    • C、行长
    • D、风险管理委员会

    正确答案:D

  • 第17题：

    由（）对非授信产品产品的风险、合法合规性、资料及其信息的完备性与真实性、合作机构资信等进行初审，出具风险评价报告。

    • A、风险经理
    • B、风险内控部
    • C、评审委员会
    • D、风险管理委员会

    正确答案:A

  • 第18题：

    董事会下设的（）（）或专门设立的（）对商业银行合规风险管理进行日常监督。

    • A、风险管理委员会
    • B、审计委员会
    • C、合规管理委员会
    • D、内控管理委员会

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    内部交易风险事件特别报告的对象为（）

    • A、总行内控与法律合规部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行内控与法律合规部、风险管理部
    • D、总行风险管理委员会

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    超过一定额度的大额授信和风险业务授信应通过（）审查后，由审贷委员会（专职审批团队）行使审批决策权。
    A

    合规

    B

    风险

    C

    真实性

    D

    合法性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
    A

    主管行长

    B

    行党委

    C

    行长

    D

    风险管理委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（）
    A

    是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位

    B

    是否建立法律风险管理培训制度

    C

    是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定

    D

    是否制定合作律师事务所管理办法

    E

    是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    高级管理层履行以下职责（）。
    A

    授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督

    B

    参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持

    C

    对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查，评估合规风险管理状况，督促业务部门履行合规风险管理职责

    D

    向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件，同时采取有效处置措施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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