多选题证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件（）。A具备证券资产管理业务资格B最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚C具有完善的合规制度D最近3年未出现亏损E具有完善的风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险

题目
多选题
证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件（）。
A

具备证券资产管理业务资格

B

最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚

C

具有完善的合规制度

D

最近3年未出现亏损

E

具有完善的风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险

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1.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（ ）

2.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。 （ ）

3.关于资产支持证券管理人，下列说法错误的是（ ）。A：资产支持专项计划不得变更管理人 B：管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金 C：管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债 D：管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券 E：最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券

4.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。（ ）

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  • 第1题：

    关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有（　　）。
    Ⅰ．管理专项计划资产
    Ⅱ．分享专项计划收益
    Ⅲ．依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
    Ⅳ．办理资产支持证券发行事宜

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第28条规定，资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明。可以依法继承、交易、转让或出质。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。资产支持证券投资者享有下列权利：①分享专项计划收益；②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；⑤根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；⑥认购协议或者计划说明书约定的其他权利。

  • 第2题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
    B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
    C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
    D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资^产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制

    答案：C
    解析：
    本题考查资产证券的相关规定。基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。

  • 第3题：

    目前证券公司设立的资产证券化产品的载体是（）

    • A、集合资产管理计划
    • B、定向资产管理计划
    • C、专项资产管理计划
    • D、以上均可

    正确答案:C

  • 第4题：

    证券公司通过设立专项计划发行资产支持证券，应当向中国证监会提出申请并获得批准。中国证监会应当自受理申请之日起（）个月内，对上述申请作出批准或不予批准的书面决定。

    • A、3
    • B、6
    • C、2
    • D、5

    正确答案:C

  • 第5题：

    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ分享专项计划收益 Ⅱ按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ管理专项计划资产

    • A、Ⅲ、Ⅴ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:B

  • 第6题：

    证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ
    • D、Ⅰ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件（）。

    • A、具备证券资产管理业务资格
    • B、最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
    • C、具有完善的合规制度
    • D、最近3年未出现亏损
    • E、具有完善的风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险

    正确答案:A,C,E

  • 第8题：

    单选题
    目前证券公司设立的资产证券化产品的载体是（）
    A

    集合资产管理计划

    B

    定向资产管理计划

    C

    专项资产管理计划

    D

    以上均可


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    专项计划应当开立资产支持证券募集专用账户，用于资产支持证券认购资金的接收、验资与划转。管理人应当在专项计划设立后（）个工作日内，将专项计划的设立情况向住所地中国证监会派出机构报告。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。
    A

    客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

    B

    证券公司与客户约定共同承担投资风险

    C

    客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

    D

    明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    资产证券化业务的特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的（）。
    A

    专项资金管理计划

    B

    专项资产管理计划

    C

    专项托管业务计划

    D

    专项运营业务计划


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到（），或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败
    A

    证监会要求的规模

    B

    证券登记结算要求的规模

    C

    计划说明书约定的规模

    D

    证券交易协会规定的规模


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    企业应收账款资产支持证券，是指证券公司、基金管理公司子公司作为管理人，通过设立资产支持专项计划开展资产证券化业务，以企业应收账款债权为基础资产或基础资产现金流来源所发行的资产支持证券。（　　）


    答案：对
    解析：
    通过本题掌握应收账款支持证券的含义。

  • 第14题：

    关于资产证券化业务的专项计划设立，下列表述不正确的是（　）。

    A、基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制，但通过专项计划相关安排，在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外
    B、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额
    C、发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败
    D、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起15个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息

    答案：D
    解析：

    专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

  • 第15题：

    发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到（），或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败

    • A、证监会要求的规模
    • B、证券登记结算要求的规模
    • C、计划说明书约定的规模
    • D、证券交易协会规定的规模

    正确答案:C

  • 第16题：

    资产证券化业务的特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的（）。

    • A、专项资金管理计划
    • B、专项资产管理计划
    • C、专项托管业务计划
    • D、专项运营业务计划

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。

    • A、客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
    • B、证券公司与客户约定共同承担投资风险
    • C、客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
    • D、明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围

    正确答案:B

  • 第18题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括()。 Ⅰ 分享专项计划收益 Ⅱ 按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ 办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ 根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ 管理专项计划资产
    A

    Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： Ⅲ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    解析： 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第28条规定，资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。资产支持证券投资者享有下列权利：①分享专项计划收益；②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；⑤根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；⑥认购协议或者计划说明书约定的其他权利。Ⅲ、Ⅴ两项属于管理人应当履行的职责。

  • 第20题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构

    B

    特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体

    C

    基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

    D

    以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于资产支持证券管理人，下列说法错误的是（　　）。
    A

    资产支持专项计划不得变更管理人

    B

    管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金

    C

    管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

    D

    管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券

    E

    最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券


    正确答案： D
    解析：
    A项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第20条规定，专项计划变更管理人，应当充分说明理由，并向中国基金业协会报告，同时抄送变更前后对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．分享专项计划收益Ⅱ．按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜Ⅳ．根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资Ⅴ．管理专项计划资产
    A

    Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第28条规定，资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。资产支持证券投资者享有下列权利：①分享专项计划收益；②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；⑤根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；⑥认购协议或者计划说明书约定的其他权利。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构

    B

    特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划（以下简称专项计划）或者中国证监会认可的其他特殊目的载体

    C

    基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

    D

    以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专顼计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施


    正确答案： C
    解析：

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