单选题对于涉嫌犯罪的冻结高风险客户的再调整评级，可以先按制度要求调整为高风险，同时在当天发起客户尽职调查，并要求在（）个工作日内上传尽职调查表。A 1B 2C 3D 5

题目
单选题
对于涉嫌犯罪的冻结高风险客户的再调整评级，可以先按制度要求调整为高风险，同时在当天发起客户尽职调查，并要求在（）个工作日内上传尽职调查表。
A

1

B

2

C

3

D

5

相似考题

1.对于一、二类高风险客户,要确保在分类结果确认或审批后()工作日内填妥相应尽职调查表完成增强尽职调查工作。A.2个B.5个C.10个D.30个

2.分行“三三三”工作法中高风险客户风险管控环节包括()A、高风险客户库建立B、高风险客户持续监测C、高风险客户尽职调查D、高风险客户风险控制

3.对于高风险的客户，可以（）。A、要求月结方式结算B、要求支付定金C、要求取消担保D、要求60天付款

4.对于经过评估后决定不调整为高风险的客户,可以不需要留存包括尽职调查和反映评估决策过程的有关工作记录()此题为判断题(对，错)。

更多“对于涉嫌犯罪的冻结高风险客户的再调整评级，可以先按制度要求调整为高风险，同时在当天发起客户尽职调查，并要求在（）个工作日”相关问题

  • 第1题：

    法院等有权机关冻结资料中有明确“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪账户”等字样或法律文书编号中有“刑”字的，客户调整为高风险。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    客户洗钱风险评级结果经调整审批确认或再调整确认后，各支行应在评级结果确认后5个工作日内将评级为（）客户的详细信息进行汇总整理，并将相关资料，加盖支行公章后，报备总部反洗钱领导小组办公室。

    • A、高风险客户
    • B、中风险客户
    • C、低风险客户
    • D、无风险客户

    正确答案:A

  • 第3题：

    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。

    • A、低风险
    • B、中风险
    • C、高风险
    • D、所有客户

    正确答案:C

  • 第4题：

    加强型尽职调查针对（）。

    • A、专报客户
    • B、查冻扣客户
    • C、原风险等级为较高风险客户
    • D、原风险等级为高风险客户

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    对于次高风险客户，各分支机构至少在客户洗钱风险等级评定之日起（）内对上述客户开展一次强化尽职调查。

    • A、两个月​
    • B、10个工作日​
    • C、15个工作日​
    • D、5个工作日

    正确答案:A

  • 第6题：

    各分支机构在评定高风险等级客户填制《高风险等级对公客户尽职调查表》时，（）应签字确认。

    • A、记录人；
    • B、参与评定的评定人；
    • C、负责人；
    • D、复评人

    正确答案:B,D

  • 第7题：

    单选题
    对于次高风险客户，各分支机构至少在客户洗钱风险等级评定之日起（）内对上述客户开展一次强化尽职调查。
    A

    两个月​

    B

    10个工作日​

    C

    15个工作日​

    D

    5个工作日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对于较高风险对公客户办理签约业务时，以下说法正确的是（）。
    A

    柜员发起签约业务后，系统提示相关信息后并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息

    B

    系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审

    C

    该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。
    A

    低风险

    B

    中风险

    C

    高风险

    D

    所有客户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    各分支机构在评定高风险等级客户填制《高风险等级对公客户尽职调查表》时，应记录（），参与评定的评定人和复评人应签字确认。
    A

    评级时间；

    B

    评定依据；

    C

    评定结果；

    D

    评定内容


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各分支机构在评定高风险等级客户填制《高风险等级对公客户尽职调查表》时，（）应签字确认。
    A

    记录人；

    B

    参与评定的评定人；

    C

    负责人；

    D

    复评人


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    对于涉嫌犯罪的扣划高风险客户的再调整评级，可以先按制度要求调整为高风险，同时在当天发起客户尽职调查，并要求在3个工作日内上传尽职调查表。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于符合（）以下任一情况的高风险客户，经网点尽职调查、核查客户最近1-2年的交易流水后没有发现明显反洗钱特征的，允许发起客户的相关调额申请。

    • A、司法查询已经超过半年的
    • B、司法冻结记录已经全部解除的
    • C、投诉客户
    • D、客户经理要求的

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    对于一、二类高风险客户，要确保在分类结果确认或审批后（）工作日内填妥相应尽职调查表完成增强尽职调查工作。

    • A、2个
    • B、5个
    • C、10个
    • D、30个

    正确答案:C

  • 第15题：

    在反洗钱信息管理系统中，以下哪些（）模块可对客户发起评级协查。

    • A、新开客户审查
    • B、存量客户审查
    • C、评级协查
    • D、评级再调整

    正确答案:B,D

  • 第16题：

    对于涉嫌犯罪的扣划高风险客户的再调整评级，可以先按制度要求调整为高风险，同时在当天发起客户尽职调查，并要求在3个工作日内上传尽职调查表。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    柜面受理对公高风险客户签约业务时，以下说法正确的是（）。

    • A、柜员发起签约业务后，系统提示相关信息并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息
    • B、柜员提交后，系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审
    • C、终审通过后，系统中“是否通过风险客户尽职调查”标志置为“是”
    • D、该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    单选题
    对于一、二类高风险客户，要确保在分类结果确认或审批后（）工作日内填妥相应尽职调查表完成增强尽职调查工作。
    A

    2个

    B

    5个

    C

    10个

    D

    30个


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    以下关于反洗钱监测系统处理时效，说法正确的是：（）
    A

    尽职调查任务转发要在接收到反洗钱系统的尽职调查任务的T+1日前点击转出

    B

    尽职调查任务反馈必须在客户经理反馈日当天21点前通过反洗钱监测系统点击报送

    C

    高风险客户人工复评必须在高风险客户人工复评任务下发T+7日前登录反洗钱监测系统完成复评点击

    D

    高风险客户风险控制。各支行必须在高风险客户风险控制任务下发T+10日前完成


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    对于符合（）以下任一情况的高风险客户，经网点尽职调查、核查客户最近1-2年的交易流水后没有发现明显反洗钱特征的，允许发起客户的相关调额申请。
    A

    司法查询已经超过半年的

    B

    司法冻结记录已经全部解除的

    C

    投诉客户

    D

    客户经理要求的


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对于涉嫌犯罪的冻结高风险客户的再调整评级，可以先按制度要求调整为高风险，同时在当天发起客户尽职调查，并要求在（）个工作日内上传尽职调查表。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列客户洗钱风险等级分类资料的保管，描述正确的有（）
    A

    客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户之日起至少保存5年

    B

    每季度通过反洗钱系统“风险评级”功能模块下载并保存本机构客户风险评级的电子信息

    C

    每季度通过反洗钱系统“调查分析”功能模块下载并保存本机构“强化尽职调查表”

    D

    高风险和次高风险客户的“强化尽职调查表”应打印留存纸质档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    客户洗钱风险评级结果经调整审批确认或再调整确认后，各支行应在评级结果确认后5个工作日内将评级为（）客户的详细信息进行汇总整理，并将相关资料，加盖支行公章后，报备总部反洗钱领导小组办公室。
    A

    高风险客户

    B

    中风险客户

    C

    低风险客户

    D

    无风险客户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    加强型尽职调查针对（）。
    A

    专报客户

    B

    查冻扣客户

    C

    原风险等级为较高风险客户

    D

    原风险等级为高风险客户


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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