判断题金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起5个工作日内报省分行合规部。A 对B 错

题目
判断题
金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起5个工作日内报省分行合规部。
A

对

B

错

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1.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对符合下列条件之一的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告()A.广东省人民政府B.广东省高级人民法院C.广州空军司令部D.武警部队总医院

2.金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核，分析。发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起3个工作日内报当地公安部门并报送外汇局分支局。()

3.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的()个工作日内补正。

4.可疑交易报告流程：()A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。B、经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。C、对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。D、反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。

更多“金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起5个工作日内报省分行合规部。”相关问题

  • 第1题：

    ()上全行大额交易和可疑交易报告工作的牵头部门。

    A、总行内控合规部

    B、总行运行管理部

    C、一级分行内控合规部

    D、一级分行运行管理部


    参考答案：A

  • 第2题：

    金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起5个工作日内报省分行合规部。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    金融机构应（）、审核大额和可疑外汇资金交易信息，并及时向外汇局报告。


    正确答案:识别

  • 第4题：

    《广发银行佛山分行大额交易和可疑交易报告实施细则》规定，非反洗钱合规业务人员不得浏览、阅读、传递、保管大额和可疑交易信息。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应在大额交易发生后5个工作日内、可疑交易发生后的10个工作日内及时向中国反洗钱监测分析中心报送大额、可疑交易报告。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起（）内报当地公安部门并报送外汇局分支局。

    • A、2个工作日内
    • B、3个工作日内
    • C、2个日历日内
    • D、3个日历日内

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    网点在履行客户身份识别义务时，发现可疑行为的，应于（）个工作日内报告分行法律与合规部。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4

    E

    5


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起5个工作日内报省分行合规部。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    金融机构对符合本实施细则第五条的可疑外汇资金交易进行核查，发现涉嫌洗钱的，应自发现之日起5个工作日内填写表四并附相关材料报当地外汇管理局。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应在大额交易发生后5个工作日内、可疑交易发生后的10个工作日内及时向中国反洗钱监测分析中心报送大额、可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各金融机构应建立有效的大额交易和可疑交易报告报送（）机制，对本机构报告的大额交易和可疑交易进行认真审核，防止错报、漏报、压报等现象发生。
    A

    分析

    B

    监控

    C

    识别

    D

    审核


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    可疑交易报告流程（）
    A

    可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。

    B

    经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。

    C

    对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。

    D

    反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析后，发现涉嫌犯罪的，应及时报告()

    A、当地公安部门;

    B、当地外汇管理局;

    C、当地人民银行;

    D、上级反洗钱机构。


    参考答案：A

  • 第14题：

    金融机构对符合本实施细则第五条的可疑外汇资金交易进行核查，发现涉嫌洗钱的，应自发现之日起5个工作日内填写表四并附相关材料报当地外汇管理局。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    对既属于大额又属于可疑的外汇资金交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告


    正确答案:正确

  • 第16题：

    根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定人民银行对金融机构反洗钱工作的监督管理职责有（）。

    • A、制定反洗钱工作制度
    • B、大额和可疑外汇资金交易报告制度
    • C、建立支付交易监测系统对人民币大额和可疑交易信息进行收集、分析
    • D、大额和可疑人民币资金交易报告制度

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    各金融机构应建立有效的大额交易和可疑交易报告报送（）机制，对本机构报告的大额交易和可疑交易进行认真审核，防止错报、漏报、压报等现象发生。

    • A、分析
    • B、监控
    • C、识别
    • D、审核

    正确答案:B

  • 第18题：

    金融机构反洗钱非现场监管信息汇总表四的具体填报依据是（）

    • A、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十五条规定所报可疑交易情况
    • B、《金融机构反洗钱规定》第二十三条规定所报涉嫌犯罪情况
    • C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十三条规定所报可疑交易情况
    • D、《金融机构反洗钱规定》第十五条规定所报涉嫌犯罪情况

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起（）内报当地公安部门并报送外汇局分支局。
    A

    2个工作日内

    B

    3个工作日内

    C

    2个日历日内

    D

    3个日历日内


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定人民银行对金融机构反洗钱工作的监督管理职责有（）。
    A

    制定反洗钱工作制度

    B

    大额和可疑外汇资金交易报告制度

    C

    建立支付交易监测系统对人民币大额和可疑交易信息进行收集、分析

    D

    大额和可疑人民币资金交易报告制度


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    对既属于大额又属于可疑的外汇资金交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    金融机构应（）、审核大额和可疑外汇资金交易信息，并及时向外汇局报告。

    正确答案： 识别
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构反洗钱非现场监管信息汇总表四的具体填报依据是（）
    A

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十五条规定所报可疑交易情况

    B

    《金融机构反洗钱规定》第二十三条规定所报涉嫌犯罪情况

    C

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十三条规定所报可疑交易情况

    D

    《金融机构反洗钱规定》第十五条规定所报涉嫌犯罪情况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    填空题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（）个工作日内补正。

    正确答案： 5
    解析： 暂无解析

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