单选题操作风险管理和控制过程中涉及到银行风险管控的“四道防线”，具体指经营部门、业务管理部门、风险管理部门以及：（）A 风险管理委员会B 法律合规部门C 内部审计部门D 纪检监察部门

题目
单选题
操作风险管理和控制过程中涉及到银行风险管控的“四道防线”，具体指经营部门、业务管理部门、风险管理部门以及：（）
A

风险管理委员会

B

法律合规部门

C

内部审计部门

D

纪检监察部门

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1.保险公司风险管理的第一道防线由( )组成。A.职能部门和业务单位B.董事会C.风险管理委员会、首席风险官以及风险管理部门D.审计委员会和内部审计部门

2.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？( )A．财务控制部门B．内部审计部门C．法律合规部门D．风险管理委员会E．风险管理部门

3.在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的是（ ）。A.风险管理部门 B.监察稽核部门 C.公司业务部门 D.合规部门 E.内部审计部门

4.建立健全反洗钱工作“三道防线”机制,防控洗钱风险。以下哪一机构不属于防控洗钱风险第一道防线()A、业务管理部门B、运营管理部门C、法律与合规部门D、一级支行

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  • 第1题：

    （　　）作为操作风险防控的第一道防线，对操作风险的管理情况负直接责任。

    A.风险管理部门
    B.高级管理部门
    C.业务管理部门
    D.内部审计部门

    答案：C
    解析：
    业务管理部门负责控制其业务范围内发生的操作风险，定期向风险管理部门就操作风险状况进行报告，并配合风险管理部门开展工作。作为操作风险防控的第一防线，业务管理部门对操作风险的管理情况负直接责任。

  • 第2题：

    风险管理的“三道防线”中第三道防线是指（　　）。

    A.业务条线部门
    B.内部审计
    C.风险管理部门
    D.合规部门

    答案：B
    解析：
    “三道防线”是指在银行内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队或管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效地监控，提高主体的风险管理有效性。业务条线部门是第一道风险防线，它是风险的承担者，应负责持续识别、评估和报告风险敞口。风险管理部门和合规部门是第二道风险防线。内部审计是第三道风险防线。

  • 第3题：

    ()作为操作风险防控的第一道防线，对操作风险的管理情况负直接责任。

    A:风险管理部门
    B:高级管理部门
    C:业务管理部门
    D:内部审计部门

    答案：C
    解析：
    业务管理部门负责控制其业务范围内发生的操作风险，定期向风险管理部门就操作风险状况进行报告，并配合风险管理部门开展工作。作为操作风险防控的第一防线，业务管理部门对操作风险的管理情况负直接责任。

  • 第4题：

    以下（ ）属于商业银行内部风险控制部门。
    A.财务控制部门 B.内部审计部门
    C.法律合规部门 D.风险管理委员会
    E.风险管理部门


    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    。每一个部门都对内部风险控制有着不可替代的作用。

  • 第5题：

    保险公司风险管理的第一道防线由（）组成。

    • A、职能部门和业务单位
    • B、董事会
    • C、风险管理委员会、首席风险官以及风险管理部门
    • D、审计委员会和内部审计部门

    正确答案:A

  • 第6题：

    商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。

    • A、业务部门实施有效自我合规控制
    • B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
    • C、内部审计事后控制
    • D、合规文化建设

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    风险治理架构中的第一道防线是（）。

    • A、业务条线部门
    • B、风险管理部门
    • C、合规部门
    • D、内部审计部门

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    风险治理架构中的第一道防线是（）。
    A

    业务条线部门

    B

    风险管理部门

    C

    合规部门

    D

    内部审计部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的是（）。
    A

    风险管理部门

    B

    监察稽核部门

    C

    公司业务部门

    D

    合规部门

    E

    内部审计部门


    正确答案： C,A
    解析： 风险管理部门和合规部门是第二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。C项属于第一道防线；BE两项属于第三道防线。

  • 第10题：

    多选题
    以下（　）属于商业银行内部风险控制部门。
    A

    财务控制部门

    B

    内部审计部门

    C

    法律合规部门

    D

    风险管理委员会

    E

    风险管理部门


    正确答案： C,A
    解析： 每一个部门都对内部风险控制有着不可替代的作用。

  • 第11题：

    单选题
    风险治理架构中的第二道防线是（）
    A

    业务条线部门

    B

    内部审计和合规部门

    C

    内部审计和风险管理部门

    D

    风险管理部门和合规部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （　）作为操作风险防控的第一道防线，对操作风险的管理情况负直接责任。
    A

    风险管理部门

    B

    高级管理部门

    C

    业务管理部门

    D

    内部审计部门


    正确答案： C
    解析： 业务管理部门负责控制其业务范围内发生的操作风险，定期向风险管理部门就操作风险状况进行报告，并配合风险管理部门开展工作。作为操作风险防控的第一道防线，业务管理部门对操作风险的管理情况负直接责任。

  • 第13题：

    在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的是（　　）。

    A、风险管理部门
    B、监察稽核部门
    C、公司业务部门
    D、合规部门
    E、.内部审计部门
    ?

    答案：A,D
    解析：
    风险管理部门和合规部门是第二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。C项属于第一道防线；BE两项属于第三道防线。

  • 第14题：

    合规风险报告一般发生的情况不包括（　　）。

    A.合规风险管理部门内部
    B.合规风险管理部门与客户之间
    C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
    D.合规风险管理部门与银行高层之间

    答案：B
    解析：
    合规风险报告一般发生在合规风险管理部门内部、合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间，以及合规风险管理部门与银行高层之间。
    考点
    合规管理的流程

  • 第15题：

    下列不属于风险管理“三道防线”的是()。


    A.业务条线部门

    B.风险管理部门和合规部门

    C.内部审计

    D.后台管理部门

    答案：D
    解析：
    风险管理的“三道防线”，指的是在银行内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队或管理部门。其中，业务条线部门是第一道风险防线，风险管理部门和合规部门是第二道风险防线，内部审计是第三道风险防线。

  • 第16题：

    在风险管理的“三道防线”中，第三道风险防线是()。

    A.业务条线部门
    B.风险管理部门和合规部门
    C.监管部门
    D.内部审计

    答案：D
    解析：
    在风险管理的“三道防线”中，内部审计是第三道风险防线。内审部门对银行风险治理框架的质量和有效性进行独立的审计。

  • 第17题：

    操作风险管理和控制过程中涉及到银行风险管控的“四道防线”，具体指经营部门、业务管理部门、风险管理部门以及：（）

    • A、风险管理委员会
    • B、法律合规部门
    • C、内部审计部门
    • D、纪检监察部门

    正确答案:C

  • 第18题：

    以下（　）属于商业银行内部风险控制部门。

    • A、财务控制部门
    • B、内部审计部门
    • C、法律合规部门
    • D、风险管理委员会
    • E、风险管理部门

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    单选题
    银行的第三道防线是指（）。
    A

    风险管理部门

    B

    业务条线部门

    C

    合规部门

    D

    内部审计


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列不属于风险管理“三道防线”的是（  ）。
    A

    业务条线部门

    B

    风险管理部门和合规部门

    C

    内部审计

    D

    后台管理部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的部门有（  ）。
    A

    风险管理部门

    B

    合规部门

    C

    个人金融业务部门

    D

    内部审计部门

    E

    公司业务部门


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    在风险管理的“三道防线”中，第三道风险防线是（  ）。
    A

    业务条线部门

    B

    风险管理部门和合规部门

    C

    监管部门

    D

    内部审计


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    保险公司风险管理的第一道防线由（）组成。
    A

    职能部门和业务单位

    B

    董事会

    C

    风险管理委员会、首席风险官以及风险管理部门

    D

    审计委员会和内部审计部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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