多选题符合下列情况之一的应列入高风险客户（）.A列入国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单的客户B列入司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单的客户C列入联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单的客户D列入国际组织或有关外国政府制裁名单的客户

题目
多选题
符合下列情况之一的应列入高风险客户（）.
A

列入国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单的客户

B

列入司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单的客户

C

列入联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单的客户

D

列入国际组织或有关外国政府制裁名单的客户

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1.对具有下列哪些情形之一的客户,保险机构可直接将其定级为最高风险()A.客户被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单B.客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件C.客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员D.发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录

2.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()

3.对已与农发行建立信贷关系，列入国家公布的限制类和淘汰类行业、列入金融高风险区域、列为农发行信贷政策限制支持类的客户，应合理选择信贷退出通道，逐步退出。()

4.分行“三三三”工作法中高风险客户风险管控环节包括()A、高风险客户库建立B、高风险客户持续监测C、高风险客户尽职调查D、高风险客户风险控制

更多“符合下列情况之一的应列入高风险客户（）.”相关问题

  • 第1题：

    个人客户身份识别业务中，对于高风险等级客户应采取的措施有（）。

    • A、对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，柜员应拒绝与其建立业务关系
    • B、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
    • C、每年对高风险客户的身份信息进行核实，及时更新和补充高风险等级客户的身份信息，并做好记录
    • D、加强对客户的交易监控，每月查看客户的交易明细，对客户交易及背景情况进行调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告

    正确答案:A,B,D

  • 第2题：

    高风险客户资料的保管期限为应自认定或调整为高风险客户当年起，至少10年。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    对于高风险客户企业应采取的收账策略是（）。


    正确答案:立即停止供货，严密监控并追讨

  • 第4题：

    司法机关发布的恐怖分子名单客户应认定为（）客户。

    • A、高风险
    • B、较高风险
    • C、中风险
    • D、低风险

    正确答案:A

  • 第5题：

    对于列入总行跟踪督办客户名单的客户，各行应（）向总行报送风险监控情况

    • A、每月
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:B

  • 第6题：

    客户归属机构应视情况将高风险客户列入兴业银行个人贷款客户（）​

    • A、白名单
    • B、红名单​
    • C、灰名单​
    • D、黑名单

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    对已与农发行建立信贷关系，列入国家公布的限制类和（）行业、列入（）、列为农发行信贷政策（）的客户，应合理选择信贷退出通道，实施客户退出。
    A

    淘汰类

    B

    金融高风险区域

    C

    限制支持类

    D

    重点支持类


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    “信用贷”业务借款人符合以下条件之一的，应及时退出：（）
    A

    企业或企业主被列入人民银行黑名单的

    B

    企业或企业主存在直接或间接参与高利贷违法行为的

    C

    贷款累计出现两次欠息情形的

    D

    企业列入退出客户名单


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列情况中（）符合金融市场的一般规律。
    A

    高风险低收益

    B

    低风险高收益

    C

    收益与风险无关

    D

    高风险高收益


    正确答案： B
    解析： 正常情况下，收益与风险是成正比的，这符合市场均衡的一般性规律。

  • 第10题：

    多选题
    有符合下列条件之一的个人和单位客户，可评定为高风险客户。（）
    A

    赌场等赌博性质行业的客户

    B

    与欺诈或腐败猖獗的国家或地区有密切关系的客户

    C

    受益人属于外国政要的客户

    D

    信用等级低，但经常从事高额度、高风险类业务的客户


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    发生以下哪种情况应调整客户风险等级分类（）
    A

    客户本属于准入高风险情形，但在开户时未被识别的，或者客户开户后符合的

    B

    客户涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查

    C

    客户涉及民事经济纠纷被有权机关调查

    D

    客户被总行、当地监管部门确认为高风险


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    个人客户身份识别业务中，对于高风险等级客户应采取的措施有（）。
    A

    对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，柜员应拒绝与其建立业务关系

    B

    进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

    C

    每年对高风险客户的身份信息进行核实，及时更新和补充高风险等级客户的身份信息，并做好记录

    D

    加强对客户的交易监控，每月查看客户的交易明细，对客户交易及背景情况进行调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对已与农发行建立信贷关系，列入国家公布的限制类和（）行业、列入（）、列为农发行信贷政策（）的客户，应合理选择信贷退出通道，实施客户退出。

    • A、淘汰类
    • B、金融高风险区域
    • C、限制支持类
    • D、重点支持类

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    下列情况中（）符合金融市场的一般规律。

    • A、高风险低收益
    • B、低风险高收益
    • C、收益与风险无关
    • D、高风险高收益

    正确答案:D

  • 第15题：

    符合下列情况之一的建筑物，应划为（）类防雷建筑物。

    • A、四
    • B、三
    • C、二
    • D、一

    正确答案:B

  • 第16题：

    对于客户风险等级分类结果为高风险客户或者高风险账户持有人，要加强对其金融交易活动的监测分析，对符合可疑交易报告要素的交易，应尽量了解资金（）的身份情况。

    • A、交易频率
    • B、交易对手
    • C、交易时间
    • D、交易量

    正确答案:B

  • 第17题：

    符合下列情况之一的，开户行应终止与客户签订的《协议》（）

    • A、客户申请撤销集中支付结算业务
    • B、集中支付结算业务所指定的账户撤销
    • C、因客户原因造成不符合资信条件的
    • D、客户有违反法律法规及监管规定行为的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    对公开户类业务，当客户出现下列情况时，客户经理应进行实地调查：（）。

    • A、注册地址和经营（联系）地址不一致
    • B、国家企业信用信息公示系统无法对客户提供的证照信息进行确认
    • C、较高风险客户
    • D、符合互联网企业特征的客户
    • E、银行类同业客户
    • F、小微企业

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    多选题
    对支持范围内的（）客户，农发行应合理选择信贷退出通道，实施客户退出
    A

    列入国家公布的限制类和淘汰类

    B

    列入金融高风险区域

    C

    列为农发行信贷政策限制支持类

    D

    列为农发行信贷政策禁止支持类


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    司法机关发布的恐怖分子名单客户应认定为（）客户。
    A

    高风险

    B

    较高风险

    C

    中风险

    D

    低风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    符合下列情况之一的，开户行应终止与客户签订的《协议》（）
    A

    客户申请撤销集中支付结算业务

    B

    集中支付结算业务所指定的账户撤销

    C

    因客户原因造成不符合资信条件的

    D

    客户有违反法律法规及监管规定行为的


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    客户归属机构应视情况将高风险客户列入兴业银行个人贷款客户（）​
    A

    白名单

    B

    红名单​

    C

    灰名单​

    D

    黑名单


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对于客户风险等级分类结果为高风险客户或者高风险账户持有人，要加强对其金融交易活动的监测分析，对符合可疑交易报告要素的交易，应尽量了解资金（）的身份情况。
    A

    交易频率

    B

    交易对手

    C

    交易时间

    D

    交易量


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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