多选题公共交易包括（）。A机构管理B资金清算C客户信息D凭证管理

题目
多选题
公共交易包括（）。
A

机构管理

B

资金清算

C

客户信息

D

凭证管理

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1.网上证券交易系统包括()等。A.网上报盘管理B.网上清算交割C.网上资金管理D.网上信息咨询

2.基金资金的清算，依据交易场所的不同可以分为( )。A.全国银行间市场交易资金清算 B.场外资金清算C.交易所交易资金清算 D.基金管理公司资金清算

3.基金的资金清算依据交易场所的不同可以分为()。A:场外资金清算B:全国银行间市场交易资金清算C:基金管理公司资金清算D:交易所交易资金清算

4.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户资料包括()A.记载客户身份信息的记录和资料B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿C.反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

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  • 第1题：

    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。()


    答案：错
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由“存管银行”负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。

  • 第2题：

    农业银行在代理保险托管业务中，为客户提供资金清算服务，内容包括（）。

    • A、将接收的清算数据与交易数据进行核对，根据清算数据完成保险资金交易所交易资金的清算
    • B、根据投资管理人加密传真的成交通知单完成保险资金全国银行间市场国债交易资金清算
    • C、审核执行投资管理人下达的保险资金在交易所和银行间市场之外的申购、赎回等指令
    • D、完成场外交易资金的清算及费用的支付

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    凭证式国债发行前，各级管理行为辖属国债售卖网点设置资金清算模式和额度管理模式的交易是（）。

    • A、行部设定
    • B、发行信息表维护
    • C、查询国债行部信息
    • D、额度调整

    正确答案:A

  • 第4题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当保存的客户身份资料包括（）。

    • A、记载客户身份信息的记录和资料
    • B、每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • C、反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料
    • D、反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

    正确答案:A,C

  • 第5题：

    第三方存管业务的基本业务功能包括：（）

    • A、账户管理类：客户交易结算资金管理账户开户、账户控制、客户信息修改等；
    • B、实时转账类：包括客户资金转账、查询证券交易保证金资金余额、账户冲正、取款额度控制、账户簿记等；
    • C、日终对账类：包括客户资金存取核对、账户勾稽核对、客户交易结算资金管理账户余额及流水核对等。

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    单选题
    009762柜员登录机构变更交易在（）板块发起。
    A

    柜员管理

    B

    机构管理

    C

    公共维护

    D

    客户信息


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    从内部管理的角度看，ABIS的功能包括（）
    A

    会计核算

    B

    资金清算

    C

    现钞和重要空白凭证管理

    D

    中间业务管理


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（  ）。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度
    A

    ①②③④⑤

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥

    D

    ①②④⑤⑥


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（  ）。Ⅰ.法人集中清算制度Ⅱ.客户交易结算资金集中管理制度Ⅲ.高级管理人员分工制度Ⅳ.交易数据安全备份制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    代收付业务清算方式是专用账户时需通过以下哪些交易实现批量代付流程。（）
    A

    中间业务-代收付-资金处理-资金划转

    B

    内部管理-信息导入-代收付业务

    C

    公共管理-信息导入-代收付业务

    D

    客户服务-代收付-资金处理-资金划转


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    第三方存管业务中的“三方”，具体指哪三方的账户。（）
    A

    银行的资金清算账户

    B

    客户交易结算资金管理账户

    C

    客户交易结算资金汇总账户

    D

    客户银行结算账户


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    凭证式国债发行前，各级管理行为辖属国债售卖网点设置资金清算模式和额度管理模式的交易是（）。
    A

    行部设定

    B

    发行信息表维护

    C

    查询国债行部信息

    D

    额度调整


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
    ①法人集中清算制度
    ②客户交易结算资金集中管理制度
    ③高级管理人员分工制度
    ④交易数据安全备份制度
    ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
    ⑥重大交易差错的报告制度

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    考点：本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

  • 第14题：

    009762柜员登录机构变更交易在（）板块发起。

    • A、柜员管理
    • B、机构管理
    • C、公共维护
    • D、客户信息

    正确答案:A

  • 第15题：

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，下列说法正确的有（）。

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
    • B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料
    • E、保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

    正确答案:A,B,C,E

  • 第16题：

    公共交易包括（）。

    • A、机构管理
    • B、资金清算
    • C、客户信息
    • D、凭证管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    在第三方存管模式下，存管银行提供的服务有（）。

    • A、管理客户交易结算资金管理账户
    • B、管理客户交易结算资金汇总账户
    • C、交易结算资金存取服务
    • D、负责客户证券交易
    • E、负责客户清算交收

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    多选题
    在第三方存管模式下，存管银行提供的服务有（）。
    A

    管理客户交易结算资金管理账户

    B

    管理客户交易结算资金汇总账户

    C

    交易结算资金存取服务

    D

    负责客户证券交易

    E

    负责客户清算交收


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    公共交易包括（）。
    A

    机构管理

    B

    资金清算

    C

    客户信息

    D

    凭证管理


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    农业银行在代理保险托管业务中，为客户提供资金清算服务，内容包括（）。
    A

    将接收的清算数据与交易数据进行核对，根据清算数据完成保险资金交易所交易资金的清算

    B

    根据投资管理人加密传真的成交通知单完成保险资金全国银行间市场国债交易资金清算

    C

    审核执行投资管理人下达的保险资金在交易所和银行间市场之外的申购、赎回等指令

    D

    完成场外交易资金的清算及费用的支付


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，下列说法正确的有（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    E

    保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    第三方存管业务的基本业务功能包括：（）
    A

    账户管理类：客户交易结算资金管理账户开户、账户控制、客户信息修改等；

    B

    实时转账类：包括客户资金转账、查询证券交易保证金资金余额、账户冲正、取款额度控制、账户簿记等；

    C

    日终对账类：包括客户资金存取核对、账户勾稽核对、客户交易结算资金管理账户余额及流水核对等。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    公司《证券交易清算管理规程》中规定各证券营业部主要职责为（）。
    A

    负责证券交易清算业务

    B

    负责办理人民币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转

    C

    负责办理外币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转

    D

    负责及时比对集中交易系统中客户资金数据与财务系统中客户交易结算资金相关数据是否相符


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当保存的客户身份资料包括（）。
    A

    记载客户身份信息的记录和资料

    B

    每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    C

    反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料

    D

    反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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