多选题内控合规主任的考核内容中的次核心指标：针对合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新等内容，由（）负责评价。A总行运营管理部B分行运营管理部C分行零售风险管理部D零售HR

题目
多选题
内控合规主任的考核内容中的次核心指标：针对合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新等内容，由（）负责评价。
A

总行运营管理部

B

分行运营管理部

C

分行零售风险管理部

D

零售HR

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1.合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤

2.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

3.内控合规主任的考核内容和规则由分行运营管理部牵头制订。内容包括：（）A、核心指标B、次核心指标C、营销指标D、产能指标

4.合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程

更多“内控合规主任的考核内容中的次核心指标：针对合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新等内容，由（”相关问题

  • 第1题：

    分行运营管理部应建立内控合规主任顶岗队伍，负责网点内控合规主任在休假、培训、因公外出、节假日、周末授权的顶岗工作，顶岗队伍按照实际内控合规主任人员数量的（）测算编制。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、15%
    • D、20%

    正确答案:C

  • 第2题：

    保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）

    • A、建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。
    • B、审核合规负责人提交给公司合规政策。
    • C、每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。
    • D、审核并向董事会提交年度、半年合规报告。
    • E、发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。

    正确答案:C,E

  • 第3题：

    合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

    • A、①②③
    • B、①④⑤
    • C、①②③④
    • D、①②③④⑤

    正确答案:D

  • 第4题：

    储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。

    • A、运营管理部
    • B、人力资源部
    • C、零售风险管理部
    • D、零售HR

    正确答案:D

  • 第5题：

    网点内控合规主任实行委派制，由（）垂直管理，负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。

    • A、总行
    • B、分行
    • C、支行
    • D、支行行长

    正确答案:B

  • 第6题：

    内控合规主任遇临时请假时长（），应由分行运营管理部调派顶岗内控合规主任接岗，接岗人员须承担内控合规主任全部工作内容，并严格履行风险职责。

    • A、≤3个工作日
    • B、＞3个工作日
    • C、≥3个工作日
    • D、＞5个工作日

    正确答案:B

  • 第7题：

    合规风险管理体系应当包括（）、合规培训与教育制度等基本要素。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确（）。
    A

    合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。

    B

    合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

    C

    业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。

    D

    业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    内控合规主任的考核内容和规则由分行运营管理部牵头制订。内容包括：（）
    A

    核心指标

    B

    次核心指标

    C

    营销指标

    D

    产能指标


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。
    A

    须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩

    B

    包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新

    C

    由分行根据风险合规内容自行制订

    D

    须与合规风险管理履职挂钩


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    内控合规主任的考核内容中的次核心指标：针对合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新等内容，由（）负责评价。
    A

    总行运营管理部

    B

    分行运营管理部

    C

    分行零售风险管理部

    D

    零售HR


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于合规管理部门职责的是（  ）。
    A

    收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

    B

    协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

    C

    作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审

    D

    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    绩效审计开展中应当（）

    • A、立足“履职全面性、合规性”，注重“履职过程”，强化“履职效果”。
    • B、立足“履职过程”，注重“履职全面性、合规性”，强化“履职效果”
    • C、立足“履职过程”，注重“履职效果”，强化“履职全面性、合规性”

    正确答案:A

  • 第14题：

    下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。

    • A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。
    • B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
    • C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。
    • D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等

    正确答案:C

  • 第15题：

    内控合规主任工作职责中的合规管理项目，主要包括（）。

    • A、双录检查
    • B、业务检查
    • C、厅堂巡查
    • D、培训指

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。

    • A、年度的考核排名在C-及以下
    • B、未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件
    • C、发生二类差错
    • D、协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。

    • A、须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩
    • B、包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新
    • C、由分行根据风险合规内容自行制订
    • D、须与合规风险管理履职挂钩

    正确答案:A

  • 第18题：

    开发银行对于开发性业务，应当突出对依法合规、履职尽责、服务国家战略成效的考核；对于商业性业务，应当突出对（）的考核。

    • A、风险管理
    • B、合规经营
    • C、可持续发展能力
    • D、保本微利

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    多选题
    以风险为本的合规管理计划，包括（  ）等内容。
    A

    合规风险管理框架

    B

    特定政策和程序的实施与评价

    C

    合规培训与教育

    D

    合规风险评估

    E

    合规性测试


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    绩效审计开展中应当（）
    A

    立足“履职全面性、合规性”，注重“履职过程”，强化“履职效果”。

    B

    立足“履职过程”，注重“履职全面性、合规性”，强化“履职效果”

    C

    立足“履职过程”，注重“履职效果”，强化“履职全面性、合规性”


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）
    A

    建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。

    B

    审核合规负责人提交给公司合规政策。

    C

    每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。

    D

    审核并向董事会提交年度、半年合规报告。

    E

    发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。
    A

    合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。

    B

    合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

    C

    业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。

    D

    业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。
    A

    运营管理部

    B

    人力资源部

    C

    零售风险管理部

    D

    零售HR


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    内控合规主任工作职责中的合规管理项目，主要包括（）。
    A

    双录检查

    B

    业务检查

    C

    厅堂巡查

    D

    培训指


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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