多选题尽职调查发现境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人受（）制裁的，评定为高风险客户。A我国国家机关B联合国COFAC等国际、海外组织D欧盟

题目
多选题
尽职调查发现境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人受（）制裁的，评定为高风险客户。
A

我国国家机关

B

联合国

C

OFAC等国际、海外组织

D

欧盟

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1.对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解控制客户的自然人和交易的实际受益人及其资金、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。()此题为判断题(对，错)。

2.客户拒绝金融机构开展客户尽职调查工作,可直接确定为高风险()此题为判断题(对，错)。

3.金融机构如发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构对实际控制客户的自然人、交易实际受益人做尽职调查的，应及时提交可疑交易报告。()

4.金融机构在识别境外单位客户时有效身份证件包括()A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件B.董事会或董事、主要股东及有权人士授权委托书，能够证明授权人有权授权的文件C.授权人的有效身份证明文件D.代理人有效身份证明文件

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  • 第1题：

    尽职调查发现境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人受（）制裁的，评定为高风险客户。

    • A、我国国家机关
    • B、联合国
    • C、OFAC等国际、海外组织
    • D、欧盟

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    境外机构无单位公章或者财务专用章，银行预留签章为账户有权签字人签章的，应当在开户申请书三联上分别签署账户有权签字人的签章。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    办理NRA人民币账户业务时，对于账户资料证照文件中记载（）个人证件信息与在账户业务受理过程中提供的身份证不一致的，应补充提供辅助身份证件，如香港居民身份证等。

    • A、董事
    • B、被授权董事
    • C、账户有权签字人
    • D、单位负责人
    • E、被授权指定经办人

    正确答案:B,C,E

  • 第4题：

    按照反恐怖融资“黑名单”系统操作规程相关规定，登录平安银行反恐怖融资“黑名单”系统核查（）等相关机构或个人是否为“黑名单”客户，核查通过后需打印核查结果，加盖核查人签章并放入账户变更资料留存。

    • A、境外机构
    • B、其控股股东
    • C、实际控制人
    • D、有权签字人

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    境外机构开立的银行结算账户的预留印鉴为境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章，没有公章或财务专用章的，可为账户有权签字人的签章。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    信用卡业务开展加强型尽职调查的情形：（）。

    • A、初次识别和持续识别中发现的高风险类客户
    • B、境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易；境外人士签约私人银行业务；境外人士签约网络金融业务；境外人士申办个人信贷业务
    • C、客户身份变更为境外人士或境外人士变更姓名、国籍、身份证件的种类、号码和有效期
    • D、被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对农业银行端的汇款客户开展加强型尽职调查
    • E、客户存在可疑或异常情形

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    判断题
    境外机构开立的银行结算账户的预留印鉴为境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章，没有公章或财务专用章的，可为账户有权签字人的签章。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对于预留账户有权签字人非单位负责人，且公司章程中未明确有权签字人，以及需授权指定经办人办理开户业务的，需采用（）的形式另行授权。
    A

    法人授权书

    B

    董事会决议

    C

    股东会决议

    D

    公证


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    境外机构无单位公章或者财务专用章，银行预留签章为账户有权签字人签章的，应当在开户申请书三联上分别签署账户有权签字人的签章
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据民生银行对境外机构境内外汇账户（NRA）管理的要求，审核其开户时正确的理解是（）
    A

    所有境外机构境内外汇账户（NRA）均不需经外汇局批准，可开立后备案

    B

    对境外机构境内外汇账户的“法定代表人”或“有权签字人，应注意从客户提供的《商业登记证》或《公司注册登记证》、机构组织大纲、公司章程、董事会决议等文件中确认其合法代表资格

    C

    客户账户名称，只能为中文，否则需由民生银行认可的翻译机构进行翻译

    D

    NRA账户的印鉴对财务专用章和企业公章的样式不作强制要求，可按惯例使用有权人签字替代


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    尽职调查发现境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人受（）制裁的，评定为高风险客户。
    A

    我国国家机关

    B

    联合国

    C

    OFAC等国际、海外组织

    D

    欧盟


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    境外机构开立银行结算账户，应在银行预留签章。预留签章通常为（）。
    A

    境外机构公章

    B

    财务专用章

    C

    有权签字人的签章

    D

    境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    境外机构开立银行结算账户，应在银行预留签章。预留签章通常为（）。

    • A、境外机构公章
    • B、财务专用章
    • C、有权签字人的签章
    • D、境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章

    正确答案:D

  • 第14题：

    同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的客户应采取（）。

    • A、简化型尽职调查
    • B、标准型尽职调查
    • C、加强型尽职调查
    • D、强化型尽职调查

    正确答案:B

  • 第15题：

    境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人在平安银行任意一项负面名单客户的，包括：（），评定为高风险客户。

    • A、“禁止准入类”运营关注名单
    • B、“有条件准入类”运营关注名单
    • C、反恐融资黑名单
    • D、反洗钱黑名单

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    注重对客户及其日常交易的关注，对高风险客户，应了解其（）、（）、（）或者经营状况，实际控制客户的（）人和交易的实际（）人，控股股东或者实际控制人等信息．


    正确答案:资金来源、资金用途、经济状况、自然、受益

  • 第17题：

    NR对-OS对背对背信用证，境外机构的NR对和OS对账户的被授权签字人的签署安排不需要保持一致。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    各分支机构在评定高风险等级客户填制《高风险等级对公客户尽职调查表》时，（）应签字确认。

    • A、记录人；
    • B、参与评定的评定人；
    • C、负责人；
    • D、复评人

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    多选题
    金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。
    A

    进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况

    B

    在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份

    C

    在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度

    D

    适当延长客户身份资料的更新周期


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    境外机构开立银行结算账户，应在银行预留签章。预留签章为境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章，没有公章或财务专用章的，可为账户有权签字人的签章
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。
    A

    适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

    B

    适当延长客户身份资料的更新周期

    C

    合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

    D

    适度提高交易监测的频率及强度


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    各分支机构在评定高风险等级客户填制《高风险等级对公客户尽职调查表》时，应记录（），参与评定的评定人和复评人应签字确认。
    A

    评级时间；

    B

    评定依据；

    C

    评定结果；

    D

    评定内容


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    各分支机构在评定高风险等级客户填制《高风险等级对公客户尽职调查表》时，（）应签字确认。
    A

    记录人；

    B

    参与评定的评定人；

    C

    负责人；

    D

    复评人


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    填空题
    注重对客户及其日常交易的关注，对高风险客户，应了解其（）、（）、（）或者经营状况，实际控制客户的（）人和交易的实际（）人，控股股东或者实际控制人等信息．

    正确答案： 资金来源、资金用途、经济状况、自然、受益
    解析： 暂无解析

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