单选题公司受益所有人可以识别为公司直接或间接有超过（）公司股权或者表决权的自然人。A 10%B 20%C 25%D 50%

题目
单选题
公司受益所有人可以识别为公司直接或间接有超过（）公司股权或者表决权的自然人。
A

10%

B

20%

C

25%

D

50%

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1.公司受益所有人的判断标准是直接或者间接拥有超过()公司股要或者表决权的自然人;通过人事、财务其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。A.0.25B.0.35C.0.45D.0.55

2.根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准包括:()A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

3.直接或者间接拥有超过()公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。A、50%B、40%C、35%D、25%

4.下列()类型非自然人客户可以免识别受益所有人。A、公司B、合伙企业C、个体工商户D、各级党的机关

更多“公司受益所有人可以识别为公司直接或间接有超过（）公司股权或者表决权的自然人。”相关问题

  • 第1题：

    A公司的法定代表人为B,C公司和D个人分别持有A公司股权比例为60%和40%,C公司的股东E个人和F个人持股分别为60%和40%,请问A公司的受益所有人为() 。

    A、B

    B、C

    C、D

    D、E

    E、F


    参考答案：CDE

  • 第2题：

    股东是指向公司出资或通过其他合法途径取得公司股权的人,这意味着()。

    A.股东是股权的主体，持有股权即具有股东资格

    B.股东是公司的成员，依法对公司享有权利和承担义务

    C.公司可以通过出资成为自身的股东

    D.任何自然人或法人只要出资，均可以成为公司的发起人股东


    参考答案：AB

  • 第3题：

    如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第4题：

    以下说法中错误的是（）。

    A:证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权
    B:证券公司可以授权其分公司管理证券公司定区域内的证券营业部
    C:禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
    D:证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

    答案：A
    解析：
    对证券公司设立子公司的监管要求中禁止相互持股的债形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同证券公司控股的其他子公司投资。

  • 第5题：

    公司的受益所有人应当优先识别直接或间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人。

    • A、15%
    • B、25%
    • C、10%
    • D、5%以上

    正确答案:B

  • 第6题：

    子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    以下哪些对非自然人客户受益人的认定标准是正确的？（）

    • A、直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
    • B、通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
    • C、公司的高级管理人员
    • D、法人

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    公司受益所有人可以识别为公司直接或间接有超过（）公司股权或者表决权的自然人。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、25%
    • D、50%

    正确答案:C

  • 第9题：

    判断题
    子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列各项中，属于公司章程可以自行规定的权利有（）。
    A

    有限责任公司股东可以不按照出资比例行使表决权

    B

    有限责任公司自然人股东的股权继承可以排除

    C

    股份公司可以不按照出资比例分红

    D

    公司以法定公积金转增资本留存额的限制可以以章程来限制


    正确答案： C,A
    解析： 本题考核公司章程的规定。公司以法定公积金转增资本留存额的限制，是法定的，公司章程不能有其他规定。

  • 第11题：

    单选题
    公司受益所有人可以识别为公司直接或间接有超过（）公司股权或者表决权的自然人。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    25%

    D

    50%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照人行反洗钱客户身份识别工作的通知，以下有关实际受益所有人识别标准说法正确的是（）。
    A

    公司的受益所有人为直接或间接超过30%公司股权或者表决权的自热人

    B

    个体工商户可以不识别受益所有人

    C

    国家权力机关的受益所有人为单位法人

    D

    非独立法人单位、独立法人单位的分公司均收集上级单位受益所有人。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照非自然人客户受益所有人身份识别规定,对公司实施最终控制不限于直接或间接拥有超过25%(含本数)公司股权或者表决权,还包括其他可以对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的任何形式。按照以下标准依次判定:( )

    A.直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

    B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人

    C.公司的高级管理人员

    D.间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人。需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算


    答案：ABCD

  • 第14题：

    控制人是指对某一机构实施控制的个人,并应按照标准依次判定以下哪项可优先判定为公司控制人()

    A.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的个人

    B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的个人

    C.公司的高级管理人员

    D.公司职业经理人


    答案：A

  • 第15题：

    公司的受益所有人判定标准()。

    A.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

    B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

    C.公司的高级管理人员

    D.以上都是


    答案：D

  • 第16题：

    证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（　　）


    答案：错
    解析：
    子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。故答案错误

  • 第17题：

    非自然人受益所有人是指对（）客户（包括公司、合伙企业、信托义务机构、基金等）具有掌握控制权、可从该团体客户获取收益的自然人，例如直接或间接拥有超过25%股权或表决权的自然人，公司的高级管理人员等。

    • A、团体
    • B、团单
    • C、个体
    • D、个单

    正确答案:A

  • 第18题：

    对于（）为非自然人的，各级公司销售部门应当在建立或者维持业务关系时采取合理措施，根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息、数据或者资料，识别和核实非自然人的受益所有人。

    • A、投保人
    • B、被保险人或保单受益人
    • C、投保人、被保险人或保单受益人

    正确答案:C

  • 第19题：

    以下哪种情形可以直接认定为某人为挂牌公司的实际控制人？（）

    • A、挂牌公司的董事长
    • B、挂牌公司之母公司的董事长
    • C、直接持有挂牌公司60%股权的自然人
    • D、持股30%的控股股东

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列说法符合识别追溯非自然人客户受益所有人的判定标准是（）。

    • A、公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事，财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员
    • B、合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人
    • C、信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人
    • D、基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    公司的受益所有人应当优先识别直接或间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人。
    A

    15%

    B

    25%

    C

    10%

    D

    5%以上


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下哪些对非自然人客户受益人的认定标准是正确的？（）
    A

    直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

    B

    通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

    C

    公司的高级管理人员

    D

    法人


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。
    A

    任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

    B

    通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

    C

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    D

    非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权


    正确答案： C,B
    解析： 《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

  • 第24题：

    多选题
    根据对非自然人客户的身份识别要求，对公司的受益所有人的判断标准依次是（）
    A

    直接或间接拥有超过25%的股权或表决权的自然人

    B

    通过人事、财务等其他方式对公司进行实际控制的自然人

    C

    公司的高级管理人员

    D

    公司的所有控股股东


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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