多选题批量开卡尽职调查，以下说法正确的是：（）A客户经理可以任意选择“实地走访”和“开立就职证明”的方式进行尽调。B客户经理实地走访方式的尽调照片需包括与经营办公场所的共同合影。C客户经理需确认«批量开卡员工就职证明»完整性，逐一核实员工情况，确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同后签字确认。D经办柜员负责审核客户经理尽调资料及签章齐全。

题目
多选题
批量开卡尽职调查，以下说法正确的是：（）
A

客户经理可以任意选择“实地走访”和“开立就职证明”的方式进行尽调。

B

客户经理实地走访方式的尽调照片需包括与经营办公场所的共同合影。

C

客户经理需确认«批量开卡员工就职证明»完整性，逐一核实员工情况，确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同后签字确认。

D

经办柜员负责审核客户经理尽调资料及签章齐全。

相似考题

1.批量开卡留存保管的开卡资料包括《单位代理开立借记卡业务申请书》、系统下载且由单位授权经办人签名确认的《批量开卡结果明细表》或开卡人签名确认《签领表》、《单位批量开卡尽职调查报告》、单位授权经办人有效身份证件复印件及开卡人有效身份证件复印件、《批量开卡员工就职证明》（如需）、代理签署的《个人税收居民身份声明文件》、代理签署《个人税收居民身份声明文件》的授权书。上述资料均须通过“批量开卡结果明细查询”交易扫描上传并随当日传票保管。

2.前次批量开卡尽职调查后，以下哪几种情况需要客户经理再此实地走访企业（）A、据前次批量开卡超过7个月的存量单位。B、委托单位企业名称变更。C、委托单位法定代表人/单位负责人变更。D、委托单位地址变更。

3.批量开卡尽职调查，以下说法正确的是：（）A、客户经理可以任意选择“实地走访”和“开立就职证明”的方式进行尽调。B、客户经理实地走访方式的尽调照片需包括与经营办公场所的共同合影。C、客户经理需确认«批量开卡员工就职证明»完整性，逐一核实员工情况，确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同后签字确认。D、经办柜员负责审核客户经理尽调资料及签章齐全。

4.委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择哪种方式：（）A、实地走访B、尽职调查C、电话查证D、开立就职证明

更多“多选题批量开卡尽职调查，以下说法正确的是：（）A客户经理可以任意选择“实地走访”和“开立就职证明”的方式进行尽调。B客户经理实地走访方式的尽调照片需包括与经营办公场所的共同合影。C客户经理需确认«批量开卡员工就职证明»完整性，逐一核实员工情况，确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同后签字确认。D经办柜员负责审核客户经理尽调资料及签章齐全。”相关问题

  • 第1题：

    如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等）的，再次办理批量开卡需要（）

    • A、“实地走访”尽职调查
    • B、“开立就职证明”尽职调查
    • C、无需尽职调查
    • D、客户经理出具保证声明

    正确答案:A

  • 第2题：

    批量开卡尽调要求正确的有（）

    • A、平安银行一名客户经理上门
    • B、确认开卡员工与单位签有劳动合同
    • C、客户经理在单位门楣或有企业LOGO背景下与单位认识负责人合影
    • D、客户经理与单位办公场所共同合影

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    以下关于批量开卡业务，说法有误的是（）

    • A、如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等）的，再次办理批量开卡必须按照“方式一：实地走访”进行尽职调查。
    • B、单位人员代领方式：须由单位指定的授权人员持有效身份证件来开卡网点在《批量开卡结果明细表》中签领借记卡和密码信封。如《单位代理开立借记卡业务申请书》中指定的授权人员发生变更，须重新出具《单位代理开立借记卡业务申请书》，授权指定人员办理。
    • C、银行上门送卡方式：须由2名已参加分行组织的身份核实及证件识别培训并获得相应资质认证的客户经理，或1名运营人员与1名具有资质的客户经理分别办理借记卡和密码信封的签领手续。
    • D、开卡人在开立之日起12个月内未到营业网点办理激活手续且个人银行账户余额为零，系统自动将其银行账户进行销户。

    正确答案:D

  • 第4题：

    客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择以下哪种方式：（）

    • A、实地走访
    • B、电话与财务负责人核实
    • C、开立就职证明
    • D、到工商网站查询公司注册信息

    正确答案:A,C

  • 第5题：

    对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过半年的存量单位，可以提供半年内该单位的（）办理。

    • A、原尽职调查报告
    • B、照片复印件
    • C、加盖单位公章的《批量开卡员工就职证明》
    • D、加盖单位公章的情况说明

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    多选题
    批量开卡尽调要求正确的有（）
    A

    平安银行一名客户经理上门

    B

    确认开卡员工与单位签有劳动合同

    C

    客户经理在单位门楣或有企业LOGO背景下与单位认识负责人合影

    D

    客户经理与单位办公场所共同合影


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    前次批量开卡尽职调查后，以下哪几种情况需要客户经理再此实地走访企业（）
    A

    据前次批量开卡超过7个月的存量单位。

    B

    委托单位企业名称变更。

    C

    委托单位法定代表人/单位负责人变更。

    D

    委托单位地址变更。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    批量开卡留存保管的开卡资料包括（）
    A

    《单位代理开立借记卡业务申请书》

    B

    系统下载且由单位授权经办人签名确认的《批量开卡结果明细表》或开卡人签名确认《签领表》

    C

    《单位批量开卡尽职调查报告》

    D

    单位授权经办人有效身份证件复印件及开卡人有效身份证件复印件

    E

    《批量开卡员工就职证明》（如需）

    F

    代理签署的《个人税收居民身份声明文件》、代理签署《个人税收居民身份声明文件》的授权书


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    如前次批量开卡尽职调查后，以下哪些信息发生变更的，再次办理批量开卡必须以实地走访的方式重新进行尽职调查（）
    A

    企业名称

    B

    法定代表人/单位负责人

    C

    单位地址

    D

    注册资金


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位进行现场尽职调查，按照申请批量开卡员工的名单逐一核实员工情况，确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同，并出具对委托单位的尽职调查报告及调查照片。调查照片需包括：（）
    A

    客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与开卡员工共同合影拍照。

    B

    客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与单位负责人的共同入镜合影。

    C

    客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与单位人事部门负责人的共同入镜合影。

    D

    客户经理与经营办公场所的共同合影。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在客户经理尽职调查的有效期内，发生以下哪几种情况需重新实地走访尽调？（）
    A

    批量开卡的交易用途与单位申请用途不符

    B

    持卡人明确书面表示非本人意愿开卡

    C

    申请批量卡的员工在6个月内的离职率达到20%

    D

    所提供的持卡人资料或信息（如：手机、固话、身份证件、地址等）明显不符或为虚假

    E

    超过20%账户激活后无交易发生


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于批量开卡领取，以下说法中正确的是（）
    A

    单位人员代领方式：须由单位指定的授权人员持有效身份证件来开卡网点在《批量开卡结果明细表》中签领借记卡和密码信封

    B

    如《单位代理开立借记卡业务申请书》中指定的授权人员发生变更，无须重新出具《单位代理开立借记卡业务申请书》，授权指定人员办理

    C

    银行上门送卡方式：须由2名已参加分行组织的身份核实及证件识别培训并获得相应资质认证的客户经理，或1名运营人员与1名具有资质的客户经理分别办理借记卡和密码信封的签领手续

    D

    银行正式工作人员逐一审核开卡人身份证件原件，确认开卡人身份无误后，分别向开卡人发放借记卡和密码信封，同时开卡人须在《借记卡、密码信封签领表》上签字确认


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在客户经理尽职调查的有效期内，发生以下哪几种情况需重新实地走访尽调？（）

    • A、批量开卡的交易用途与单位申请用途不符
    • B、持卡人明确书面表示非本人意愿开卡
    • C、申请批量卡的员工在6个月内的离职率达到20%
    • D、所提供的持卡人资料或信息（如：手机、固话、身份证件、地址等）明显不符或为虚假
    • E、超过20%账户激活后无交易发生

    正确答案:A,B,D,E

  • 第14题：

    批量开卡留存保管的开卡资料包括（）

    • A、《单位代理开立借记卡业务申请书》
    • B、系统下载且由单位授权经办人签名确认的《批量开卡结果明细表》或开卡人签名确认《签领表》
    • C、《单位批量开卡尽职调查报告》
    • D、单位授权经办人有效身份证件复印件及开卡人有效身份证件复印件
    • E、《批量开卡员工就职证明》（如需）
    • F、代理签署的《个人税收居民身份声明文件》、代理签署《个人税收居民身份声明文件》的授权书

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第15题：

    委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位进行现场尽职调查，按照申请批量开卡员工的名单逐一核实员工情况，确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同，并出具对委托单位的尽职调查报告及调查照片。调查照片需包括：（）

    • A、客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与开卡员工共同合影拍照。
    • B、客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与单位负责人的共同入镜合影。
    • C、客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与单位人事部门负责人的共同入镜合影。
    • D、客户经理与经营办公场所的共同合影。

    正确答案:C,D

  • 第16题：

    以下能上门为企业做批量开卡的尽职调查的人员是（）。

    • A、我*行客户经理（我*行正式员工）
    • B、我*行大堂经理（外包）
    • C、我*行柜员（我*行正式员工）
    • D、寿险客户经理（非正式员工）

    正确答案:A

  • 第17题：

    “开立就职证明”的尽职调查方式适用于以下哪种情况（）

    • A、对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过半年的存量单位
    • B、对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过一年的存量单位
    • C、对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过两年的存量单位
    • D、对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过九个月的存量单位

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等）的，再次办理批量开卡需要（）
    A

    “实地走访”尽职调查

    B

    “开立就职证明”尽职调查

    C

    无需尽职调查

    D

    客户经理出具保证声明


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择哪种方式：（）
    A

    实地走访

    B

    尽职调查

    C

    电话查证

    D

    开立就职证明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下能上门为企业做批量开卡的尽职调查的人员是（）。
    A

    我*行客户经理（我*行正式员工）

    B

    我*行大堂经理（外包）

    C

    我*行柜员（我*行正式员工）

    D

    寿险客户经理（非正式员工）


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择以下哪种方式：（）
    A

    实地走访

    B

    电话与财务负责人核实

    C

    开立就职证明

    D

    到工商网站查询公司注册信息


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过半年的存量单位，可以提供半年内该单位的（）办理。
    A

    原尽职调查报告

    B

    照片复印件

    C

    加盖单位公章的《批量开卡员工就职证明》

    D

    加盖单位公章的情况说明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    批量开卡留存保管的开卡资料包括《单位代理开立借记卡业务申请书》、系统下载且由单位授权经办人签名确认的《批量开卡结果明细表》或开卡人签名确认《签领表》、《单位批量开卡尽职调查报告》、单位授权经办人有效身份证件复印件及开卡人有效身份证件复印件、《批量开卡员工就职证明》（如需）、代理签署的《个人税收居民身份声明文件》、代理签署《个人税收居民身份声明文件》的授权书。上述资料均须通过“批量开卡结果明细查询”交易扫描上传并随当日传票保管。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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