单选题（）应针对责任认定发现问题，组织落实相关政策、制度、流程、系统、产品等整改优化工作。责任认定部门对整改不力的机构，可直接建议降低考核档次、禁止评优、管理约谈、通报批评等。A 信贷业务归口管理部门B 纪检监察部门C 业务部门D 审计部门

题目
单选题
（）应针对责任认定发现问题，组织落实相关政策、制度、流程、系统、产品等整改优化工作。责任认定部门对整改不力的机构，可直接建议降低考核档次、禁止评优、管理约谈、通报批评等。
A

信贷业务归口管理部门

B

纪检监察部门

C

业务部门

D

审计部门

相似考题

1.根据《山东省农村商业银行新形成不良贷款责任认定与追究管理暂行办法》,新形成不良贷款责任认定与追究流程为:()。A.风险管理部门发起→审计部门牵头认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交B.风险管理部门发起→审计部门牵头认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→党委会审定最终责任追究意见→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交C.风险管理部门发起→审计部门牵头认定、拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交D.风险管理部门发起、认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→党委会审定最终责任追究意见→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交

2.业务管理部门对违规问题调查终结后，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》对违规人员进行处理的，应按处理权限移送相关机构纪检监察部门审理。移送时，应提供哪些文件（）A、调查及责任认定文件B、处理建议C、纪检监察部门认为需要提供的其他文件D、处理决定

3.信贷业务前台经营、风险管理（含资产保全）、（）等部门应根据工作需要配合责任认定部门开展责任认定工作。A、授信审批B、内控合规C、审计D、法律

4.（ ）应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。A.董事会 B.业务部门 C.高级管理层 D.内部审计部门

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
更多“单选题（）应针对责任认定发现问题，组织落实相关政策、制度、流程、系统、产品等整改优化工作。责任认定部门对整改不力的机构，可直接建议降低考核档次、禁止评优、管理约谈、通报批评等。A 信贷业务归口管理部门B 纪检监察部门C 业务部门D 审计部门”相关问题

  • 第1题：

    根据《山东省农村商业银行新形成不良贷款责任认定与追究管理暂行办法》，新形成不良贷款责任认定与追究流程为：（）。

    • A、风险管理部门发起→审计部门牵头认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交
    • B、风险管理部门发起→审计部门牵头认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→党委会审定最终责任追究意见→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交
    • C、风险管理部门发起→审计部门牵头认定、拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交
    • D、风险管理部门发起、认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→党委会审定最终责任追究意见→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交

    正确答案:B

  • 第2题：

    关于责任认定相关材料的移送，下列说法错误的是（）

    • A、需要进行责任追究的，责任认定部门应将相关材料按照员工管理权限移送相关纪检监察部门
    • B、需要处理的责任人涉及上级行管理的人员，移送同级纪检监察部门后，报送上级机构纪检监察部门处理
    • C、责任认定部门在移送相关材料前，应报行领导签字确认
    • D、检查发现的单个问题涉及的相关人员均符合尽职免责条件的，相关材料不移送纪检监察部门

    正确答案:C

  • 第3题：

    关于检查发现违规问题的责任追究工作，下列说法错误的是（）

    • A、责任认定对象按照国家有关法律法规及建设银行相关制度规定，合规尽职地履行了岗位职责的，责任认定报告中应提出免于处理的建议
    • B、纪检监察部门收到责任认定相关材料后，经审查认为认定事实清楚、证据充分的，应按照程序开展责任追究工作
    • C、根据责任追究工作的需要，纪检监察部门可要求责任认定部门补充提供材料，责任认定部门应予配合
    • D、纪检监察部门对责任认定部门提出的责任人处理建议有不同意见的，可退回责任认定部门要求重新认定或按程序审理后直接进行变更

    正确答案:D

  • 第4题：

    不良贷款责任人处理流程：由信贷管理部门将不良贷款责任认定的相关资料移交监察部门进行纪律处分或移交人事等部门进行其他处理。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    责任认定部门负责将责任认定报告、认定结果、事实见面材料、证据材料等发送相关机构及部门，以下描述哪项是错误的：（）。

    • A、经认定，结论为尽职免责的，认定结果告知被认定机构、委托或移交机构
    • B、经认定，结论为有责情形的，根据干部管理权限，移交同级纪检监察、业务部门进行处理。其中责任分级为特别严重、严重的，移交纪检监察部门进行行政处分并反馈结果
    • C、责任分级为一般的，移交纪检监察部门，由其落实问题整改的同时对相关责任人采用教育提醒、通报、积分、调整绩效分配、降低考核档次、调整工作岗位等方式进行处理并反馈结果
    • D、责任认定部门根据认定结果，可直接建议降低考核档次、禁止评优、管理约谈、通报批评或移交相关机构和部门问责

    正确答案:C

  • 第6题：

    业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    对于监督发现的内部控制缺陷，（）应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

    • A、董事会
    • B、业务部门
    • C、内部审计部门
    • D、内控管理职能部门

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    根据《中国农业银行整改工作管理办法》的规定，被发现问题的机构称作（）。
    A

    整改督办部门

    B

    整改责任部门

    C

    整改督办单位

    D

    整改责任单位


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据内部审计章程，被审计单位对待审计发现问题和建议应采取哪种态度？（）
    A

    针对审计发现的问题采取有效措施进行整改，不予关注审计建议

    B

    针对审计发现的问题采取有效措施进行整改，并结合实际落实审计建议，对违规违法问题，追究相关人员责任

    C

    针对审计发现的问题采取有效措施进行整改，不针对违规问题追究责任人

    D

    针对审计发现的问题采取部分有效措施进行整改，并结合实际落实部分审计建议


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有（）。
    A

    按照整改要求，对审计监管检查发现问题进行梳理、分析，制定整改计划，采取整改措施，按时完成整改，汇总本-单位整改结果，报送整改报告

    B

    分析、落实和检查本-单位整改工作情况，持续改进相关制度、流程、系统，不断提升内控合规管理水平

    C

    梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况，提出整改要求，指导和督促本条线按时完成整改，撰写条线整改报告

    D

    分析、跟进和检查本条线整改工作情况，应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进，不断提升本条线内控合规管理水平

    E

    负责落实管理层交办的其他整改工作


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    责任认定部门负责将责任认定报告、认定结果、事实见面材料、证据材料等发送相关机构及部门，以下描述哪项是错误的：（）。
    A

    经认定，结论为尽职免责的，认定结果告知被认定机构、委托或移交机构

    B

    经认定，结论为有责情形的，根据干部管理权限，移交同级纪检监察、业务部门进行处理。其中责任分级为特别严重、严重的，移交纪检监察部门进行行政处分并反馈结果

    C

    责任分级为一般的，移交纪检监察部门，由其落实问题整改的同时对相关责任人采用教育提醒、通报、积分、调整绩效分配、降低考核档次、调整工作岗位等方式进行处理并反馈结果

    D

    责任认定部门根据认定结果，可直接建议降低考核档次、禁止评优、管理约谈、通报批评或移交相关机构和部门问责


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    总公司货运管理部门对总公司指定的（）的惯性问题等，实行挂牌督办制度，确定督办目标，组织责任铁路局限期整改；整改不到位的，予以通报批评并纳入货运安全管理考核评价。

    • A、典型问题
    • B、日常重大安全隐患
    • C、帮促效果不明显
    • D、交通典型事故

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    坚持（）的原则，建立健全违规违纪问责整改机制，优化责任认定和追究流程

    • A、谁检查、谁认定、谁负责督促整改
    • B、谁检查、谁认定
    • C、谁检查、谁负责督促整改
    • D、谁认定、谁负责督促整改

    正确答案:A

  • 第15题：

    纪检监察部门对违规问题的调查、责任认定、移送审理工作有（）。

    • A、监督检查权
    • B、监督建议权
    • C、监督考核权
    • D、监督问责权

    正确答案:A

  • 第16题：

    （）应针对责任认定发现问题，组织落实相关政策、制度、流程、系统、产品等整改优化工作。责任认定部门对整改不力的机构，可直接建议降低考核档次、禁止评优、管理约谈、通报批评等。

    • A、信贷业务归口管理部门
    • B、纪检监察部门
    • C、业务部门
    • D、审计部门

    正确答案:A

  • 第17题：

    针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）

    • A、内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改
    • B、内控管理部门针对发现问题提出整改意见
    • C、内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制
    • D、内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    （）应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

    • A、董事会
    • B、业务部门
    • C、高级管理层
    • D、内部审计部门

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    分行收到审计意见书后，应按如下哪些规定推进审计整改？（）
    A

    分行内控合规部门应对审计发现问题进行梳理，按照问题清单逐项认定审计整改责任部门，具体组织整改。

    B

    分行相关机构应根据审计发现问题的性质、情节、风险程度和审计整改意见，针对问题产生的原因，提出具体整改措施和整改计划及时报送内控合规部门。

    C

    对于已经采取整改措施的，应反映整改进展情况及整改效果。

    D

    对于尚未整体整改完毕的，应提出继续整改的措施和时间安排。


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对于监督发现的内部控制缺陷，（）应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。
    A

    董事会

    B

    业务部门

    C

    内部审计部门

    D

    内控管理职能部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）应针对责任认定发现问题，组织落实相关政策、制度、流程、系统、产品等整改优化工作。责任认定部门对整改不力的机构，可直接建议降低考核档次、禁止评优、管理约谈、通报批评等。
    A

    信贷业务归口管理部门

    B

    纪检监察部门

    C

    业务部门

    D

    审计部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）
    A

    内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改

    B

    内控管理部门针对发现问题提出整改意见

    C

    内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制

    D

    内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    责任认定工作的职责分工：（）
    A

    风险部门是责任认定工作的职能部门，监察部门是责任追究工作的职能部门

    B

    零贷部门是责任认定工作的职能部门，监察部门是责任追究工作的职能部门

    C

    风险部门是责任认定工作的职能部门，审计部门是责任追究工作的职能部门

    D

    审计部门是责任认定工作的职能部门，监察部门是责任追究工作的职能部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    （）应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。
    A

    董事会

    B

    业务部门

    C

    高级管理层

    D

    内部审计部门


    正确答案： C
    解析： 商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究：（1）董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。 （2）内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。 （3）业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

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