多选题某股份有限公司决定公开发行股票6000万来筹集资金,拓展自己的业务规模。则以下说法正确的是(  )。A该股份有限公司必须聘请承销团来进行承销B对于采用代销的承销方式的,代销期届满,实际发行的股票数量未达到拟发行数量的90%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人C对于采用包销的承销方式的,作为承销商的债券公司可以优先购买该股份有限公司所发行的股票D该股份有限公司可以选择采取代销的方式也可以选择采取包销的方式来进行承销

题目
多选题
某股份有限公司决定公开发行股票6000万来筹集资金,拓展自己的业务规模。则以下说法正确的是(  )。
A

该股份有限公司必须聘请承销团来进行承销

B

对于采用代销的承销方式的,代销期届满,实际发行的股票数量未达到拟发行数量的90%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

C

对于采用包销的承销方式的,作为承销商的债券公司可以优先购买该股份有限公司所发行的股票

D

该股份有限公司可以选择采取代销的方式也可以选择采取包销的方式来进行承销


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  • 第1题:

    下列关于证券发行的说法,正确的是:( )
    A.发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    B.公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销 、
    C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的,为发行失败
    D.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并经国务院证券管理部门批准


    答案:A
    解析:
    考点:证券发行
    讲解:《证券法》第11条第1款规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。由此可知,A选项说法正确,应当选。第29条规定,公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。由此可知,B选项错误,不应当选。第35条规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。由此可知,C选项错误,不应当选。第34条规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。由此可知,D选项错误,不应当选。

  • 第2题:

    下列关于证券发行的说法,正确的是:( )
    A.发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    B.公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销
    C.肢票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的,为发行失败
    D.股票发行釆取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并经国务院证券管理部门批准


    答案:A
    解析:
    考点:证券发行
    讲解:《证券法》第11条第1款规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。由此可知,A选项说法正确,应当选。第 29条规定,公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。由此可知,B选项错误,不应当选。第35条规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。由此可知,C选项错误,不应当选。第34条规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。由此可知,D选项错误,不应当选。

  • 第3题:

    根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的是( )。

    A.采用包销方式销售证券的,承销人可将未售出的证券全部退还发行人
    B.证券承销期限可以约定为60日
    C.采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人证券全部购入
    D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

    答案:B
    解析:
    (1)选项A:所谓“包销”,即未售出的证券应由证券公司“包”下来;(2)选项C:所谓“代销”,即代为销售,承销期满未售出的证券,应退还发行人;会计【彩蛋】压卷,瑞牛题库软件考前更新,下载链接 www.niutk.com(3)选项D:代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的,为发行失败。

  • 第4题:

    (2019年)根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的是( )。

    A.采用包销方式销售证券的,承销人可将未售出的证券全部退还发行人
    B.采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人的证券全部购入
    C.证券承销期限可以约定为60日
    D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

    答案:C
    解析:
    证券的代销、包销期限最长不得超过 90日。

  • 第5题:

    股票发行采用代销方式的,应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后,主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期贷款利率返还股票认购人。()


    答案:错
    解析:
    股票发行采用代销方式的,应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后,主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利率返还股票认购人。

  • 第6题:

    某股份有限公司发行股票1亿股,由东海证券公司组成的承销团包销。在承销期内,认购人只认购了7000万股,下列说法中,正确的是()。

    A.其余3000万股由承销团认购
    B.发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
    C.其余3000万股退回给A公司,已发行的7000万股有效
    D.发行失败,发行人应当在扣除发行费用后返还股票认购人

    答案:A
    解析:
    在包销的情况下,如果认购人认购不足,则由承销商认购。发行失败只针对代销而言。

  • 第7题:

    包销与代销的区别包括( )。
    Ⅰ.代销承销期结束时,未售出的股票承销商自己购买
    Ⅱ.包销承销期结束时,未售出的股票承销商自己购买
    Ⅲ.采用代销方式时,证券发行风险由发行人自行承担
    Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    包销和代销的最大区别是:承销期结束时,将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买了未出售部分,则是包销,反之不购买是代销。

  • 第8题:

    股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

    • A、35%
    • B、70%
    • C、50%
    • D、20%

    正确答案:B

  • 第9题:

    关于证券承销,下列说法不正确的是:()

    • A、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
    • B、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式销售
    • C、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败
    • D、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并报国务院证券监督管理部门批准

    正确答案:D

  • 第10题:

    证券承销采取代销和包销两种方式,对此,下列说法正确的有()。

    • A、证券公司承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人,属于代销
    • B、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,属于包销
    • C、发行证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销
    • D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    • E、公开发行股票的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    正确答案:A,B,D,E

  • 第11题:

    单选题
    股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
    A

    35%

    B

    70%

    C

    50%

    D

    20%


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    某股份有限公司决定公开发行股票6000万来筹集资金,拓展自己的业务规模。则以下说法正确的是(  )。
    A

    该股份有限公司必须聘请承销团来进行承销

    B

    对于采用代销的承销方式的,代销期届满,实际发行的股票数量未达到拟发行数量的90%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

    C

    对于采用包销的承销方式的,作为承销商的债券公司可以优先购买该股份有限公司所发行的股票

    D

    该股份有限公司可以选择采取代销的方式也可以选择采取包销的方式来进行承销


    正确答案: B,A
    解析:
    A项,《证券法》第三十二条规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。B项,《证券法》规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。C项,第三十三条规定,证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。D项,《证券法》第二十八条规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。

  • 第13题:

    关于证券承销,下列说法不正确的是:()

    A.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是包销方式
    B.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式销售
    C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败
    D.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并报国务院证券监督管理部门批准

    答案:D
    解析:
    。考查证券的承销规则。法律依据为《证券法》第28条、第32条、第34条的规定。

  • 第14题:

    下列关于证券发行的说法,正确的是:()

    A:发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    B:公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销
    C:股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的,为发行失败
    D:股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并经国务院证券管理部门批准

    答案:A
    解析:
    【考点】证券发行。详解:《证券法》第11条第1款规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。由此可知,A选项说法正确,应当选。第29条规定,公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。由此可知,B选项错误,不应当选。第35条规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。由此可知,C选项错误,不应当选。第34条规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。由此可知,D选项错误,不应当选。

  • 第15题:

    (2019年)根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的是( )。

    A.采用包销方式销售证券的,承销人可将未售出的证券全部退还发行人
    B.证券承销期限可以约定为60日
    C.采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人证券全部购入
    D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

    答案:B
    解析:
    ( 1)选项 A:所谓“包销”,即未售出的证券应由证券公司“包”下来;( 2)选项 C:所谓“代销”,即代为销售,承销期满未售出的证券,应退还发行人;2020新版教材习题陆续更新,瑞牛题库考试软件,www.niutk.com( 3)选项 D:代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“ 70%”的,为发行失败。

  • 第16题:

    根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的是( )。

    A.采用包销方式销售证券的,承销人可将来售出的证券全部退还发行人
    B.证券承销期限可以约定为60 日
    C.采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人证券全部购入
    D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

    答案:B
    解析:
    (1)选项AC:证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入再进行发售或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,(2)选项B:证券的代销、包销期限最长不得超过90 日。(3)选项D:股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。

  • 第17题:

    根据证券法律制度的规定,下列有关证券承销的表述中,不正确的是(  )。

    A.证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
    B.上市公司配股的,可以采用代销或者包销的方式发行
    C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    D.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败

    答案:B
    解析:
    选项B:上市公司配股的,应当采用代销方式发行。

  • 第18题:

    下列有关证券承销业务的事项中,错误的是( )。

    A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的,应当由承销团承销
    B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    C.证券承销业务采取代销或者包销方式
    D.公开发行股票、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证券业协会备案

    答案:D
    解析:
    公开发行股票、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。

  • 第19题:

    以下关于包销和代销的说法正确的是( )。

    A.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    B.证券公司在包销前可以为本公司预留所包销的股票
    C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量60%的,为发行失败
    D.股票发行采用包销方式,包销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败

    答案:A
    解析:
    选项B:证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的股票应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的股票和预先购入并留存所包销的股票。选项C:股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。选项D:包销不存在发行失败。

  • 第20题:

    股份有限公司自行承担股票发行风险,只是将股票公开销售事务委托给承销商办理的发行方式是()。

    • A、直接发行
    • B、代销
    • C、余额包销
    • D、全额包销

    正确答案:B

  • 第21题:

    甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股。代销期限届满。投资者认购甲公司股票的数量为4000万股,下列表述中,正确的有()。

    • A、甲公司应当以自有资金购入剩余的2000万股
    • B、股票发行失败
    • C、甲公司可以更换承销商,继续销售剩余的2000万股
    • D、应当返还已收取的4000万股发行价款,并加算银行同期存款利息

    正确答案:B,D

  • 第22题:

    股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。


    正确答案:正确

  • 第23题:

    多选题
    证券承销采取代销和包销两种方式,对此,下列说法正确的有()。
    A

    证券公司承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人,属于代销

    B

    证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,属于包销

    C

    发行证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销

    D

    证券的代销、包销期限最长不得超过90日

    E

    公开发行股票的发行人有权依法自主选择承销的证券公司


    正确答案: C,A
    解析: 本题考核点是证券承销方式。向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。

  • 第24题:

    判断题
    股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析