单选题证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日。(  )A 5;15B 10;30C 15;45D 20;60

题目
单选题
证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日。(  )
A

5;15

B

10;30

C

15;45

D

20;60


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更多“证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一”相关问题
  • 第1题:

    从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于()个工作日,集团企业评级或债券评级不应少于()工作日。

    A、10,20

    B、15,30

    C、15,20

    D、30,30


    参考答案:C

  • 第2题:

    商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。其发行可采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。 ( )


    正确答案:√

  • 第3题:

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,说法正确的有()。
    Ⅰ.首次评级时,评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日
    Ⅱ.评级对象对评级结果存在异议的,可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请
    Ⅲ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告
    Ⅳ.对于一年期内的固定收益类产品,证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告
    Ⅴ.证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于10年

    A、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    Ⅰ项,《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第16条规定,首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。跟踪评级时,证券评级机构可自行决定是否进行现场考察与访谈。不进行现场考察和访谈的,证券评级机构应当采取有效方式获取跟踪评级所需的必要信息。
    Ⅱ项,第37条规定,在正式发送评级报告前,证券评级机构应当先以书面形式向委托方和评级对象告知评级结果。委托方或评级对象对评级结果存在异议,并提供可能对评级结果产生影响的补充资料的,评级对象可以在5个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请。
    Ⅲ、Ⅳ两项,第42条规定,评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯,另有规定的除外。对于一年期内的固定收益类产品,证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告,另有规定的除外。
    Ⅴ项,第68条规定,证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于10年。

  • 第4题:

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,下列说法正确的有( )。
    Ⅰ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
    Ⅱ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
    Ⅲ.证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
    Ⅳ.进行连续评级的,如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的,证券评级机构应当进场开展尽职调查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    Ⅰ项,首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
    Ⅱ项,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
    Ⅲ项,证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国证监会的证券评级业务许可。

  • 第5题:

    根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券,应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中,不正确的是( )。

    A.资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告
    B.在债券有效存续期间,资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
    C.在债券有效存续期间,资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
    D.资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或者其他证券交易场所报告

    答案:C
    解析:

  • 第6题:

    下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是(  )

    A.是否进行信用评级由证券交易所确定
    B.是否进行信用评级由承销机构确定
    C.必须进行信用评级
    D.是否进行信用评级由发行人确定

    答案:D
    解析:
    公司债券的信用评级,应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定,在债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。

  • 第7题:

    从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于()工作日,集团企业评级或债券评级不应少于()工作日。

    • A、10;20
    • B、15;30
    • C、15;20
    • D、30;30

    正确答案:C

  • 第8题:

    单选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查完成之日至评级报告初稿完成之日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于(  )。[2019年11月真题]
    A

    45个工作日

    B

    30个工作日

    C

    20个工作日

    D

    15个工作日


    正确答案: D
    解析:
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》(2016年修订)第28条第1款规定,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日

  • 第9题:

    单选题
    证券评级机构对评级对象进行定期跟踪评级时,从评级工作开始之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日,另有规定的除外。(  )
    A

    5;10

    B

    10;20

    C

    15;30

    D

    20;40


    正确答案: B
    解析:
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第二十八条第四款规定,证券评级机构对评级对象进行定期跟踪评级时,从评级工作开始之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于5个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日,另有规定的除外。

  • 第10题:

    单选题
    从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于()工作日,集团企业评级或债券评级不应少于()工作日。
    A

    10;20

    B

    15;30

    C

    15;20

    D

    30;30


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    ()是以企业或经济主体为对象进行的信用评级。
    A

    主体信用评级

    B

    债券信用评级

    C

    证券信用评级

    D

    风险评级


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,首次信用评级信息应当包括(  )。
    A

    评级对象信用等级

    B

    信用评级报告全文

    C

    信用评级时间

    D

    信用评级项目组成员


    正确答案: D,A
    解析:
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第六十条第一、三款规定,证券评级机构应当通过协会、交易场所、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站披露评级对象的首次信用评级信息。首次信用评级信息至少应当包括评级对象信用等级信用评级报告全文、信用评级报告出具时间、信用评级项目组成员等内容。

  • 第13题:

    公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 ( )


    正确答案:√

  • 第14题:

    下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是( )?

    A:是否进行信用评级由证券交易所确定
    B:是否进行信用评级由承销机构确定
    C:必须进行信用评级
    D:是否进行信用评级由发行人确定

    答案:D
    解析:
    公司债券的信用评级,应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定,在债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。

  • 第15题:

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则(试行)》,下列说法正确的有()。
    Ⅰ.首次评级时,证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书,再进场开展尽职调查,之后再全额收取首次评级费用
    Ⅱ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日
    Ⅲ.评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分
    Ⅳ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日
    Ⅴ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯,另有规定的除外

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅱ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅴ

    答案:E
    解析:
    Ⅰ项,《证券市场资信评级机构评级业务实践细则(试行)》第7条规定,首次评级时,证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并全额收取首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。
    Ⅱ项,第16条第1款规定,首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
    Ⅲ项,第22条规定,评级报告应当包括概述、声明、正文、跟踪评级安排和附录等5个部分。
    Ⅳ项,第28条第1款规定,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
    Ⅴ项,第42条第1款规定,评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯,另有规定的除外。

  • 第16题:

    公开发行可转换公司债券,应当委托具有资袼的资信评级机构进行信用评级和跟 踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 ( )


    答案:A
    解析:
    。公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进 行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。对于发行分离 交易的可转换公司债券的评级要求,与此相同。

  • 第17题:

    债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于( )个工作日,集团企业评级或债券评级应不少于( )个工作日。

    A.15;30
    B.20;45
    C.15;45
    D.20;30

    答案:C
    解析:
    单个主体评级或债券评级不应少于15个工作日,集团企业评级或债券评级不应少于45个工作日。

  • 第18题:

    ()是以企业或经济主体为对象进行的信用评级。

    • A、主体信用评级
    • B、债券信用评级
    • C、证券信用评级
    • D、风险评级

    正确答案:A

  • 第19题:

    金融债券的发行应该由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。()


    正确答案:正确

  • 第20题:

    单选题
    证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日。(  )
    A

    5;15

    B

    10;30

    C

    15;45

    D

    20;60


    正确答案: C
    解析:
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第二十八条第一款规定,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日

  • 第21题:

    单选题
    在信用评级初级阶段,从初评开始日到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于______个工作日,企业集团评级或债券评级不应少于______个工作日。(  )
    A

    5;15

    B

    10;30

    C

    15;45

    D

    20;60


    正确答案: C
    解析:
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第2部分:信用评级业务规范》第3.5.3条规定,评级小组在完成实地调查后,开始进入初评阶段。评级机构应视评级对象的实际情况安排初评工作进度。从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于15个工作日,企业集团评级或债券评级不应少于45个工作日

  • 第22题:

    单选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》,关于资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级的相关规定,下列说法正确的是(  )。[2019年6月真题]
    A

    评级机构应及时向市场公布首次评级报告和定期跟踪评级报告

    B

    在债券有效存续期间,应当每季度至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

    C

    评级机构出具的不定期跟踪评级报告仅需告知发行人

    D

    应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,但无需向证券交易所或其他证券交易场所报告


    正确答案: C
    解析:
    《公司债券发行与交易管理办法》第46条规定,资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级,应当符合以下规定:
    ①按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告;[C项错误,应公布]
    ②在债券有效存续期间,应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告;
    ③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告。

  • 第23题:

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第1部分:信用评级主体规范》的规定,信用评级机构主动退出市场的情形包括(  )。
    A

    暂停信用评级业务

    B

    终止信用评级业务

    C

    信用评级结果失准

    D

    机构破产无法继续开展信用评级业务


    正确答案: D,C
    解析:
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第1部分:信用评级主体规范》第4.3条规定,退出信用评级市场的情形分为主动退出和强制推出。第4.3.1条规定,出现以下情况信用评级机构可主动退出:(一)由于终止信用评级业务的;(二)由于破产等原因无法继续开展信用评级业务的。

  • 第24题:

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构应当及时披露的信用评级信息包括(  )。
    A

    首次信用评级信息

    B

    涉及受评级机构商业秘密的信息

    C

    跟踪信用评级信息

    D

    评级有效期内的评级行动和评级决策


    正确答案: B,A
    解析:
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第五十九条第一款规定,证券评级机构应当及时披露证券评级业务的信用评级信息。证券评级机构披露的信用评级信息至少应当包括首次信用评级信息跟踪信用评级信息以及评级有效期内的评级行动和评级决策