多选题下列关于证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节，说法正确的有（　　）。A证券公司应设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作和控制措施，按照反洗钱预防和监管制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作B建立并执行客户身份识别制度C证券公司若发现可疑交易，应该及时上报，若发现大额交易无需上报D保存客户身份资料和交易纪录

题目
多选题
下列关于证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节，说法正确的有（　　）。
A

证券公司应设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作和控制措施，按照反洗钱预防和监管制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

B

建立并执行客户身份识别制度

C

证券公司若发现可疑交易，应该及时上报，若发现大额交易无需上报

D

保存客户身份资料和交易纪录

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1.证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程的主要环节有（ ）。A．服务模式的选择和设计B．客户签约C．形成服务产品D．服务提供

2.证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要环节有（ ）。 A．服务模式的选择和设计 B．客户签约 C．形成服务产品 D．服务提供

3.下面关于流程中环节和时序的说法正确的是()A.任何流程环节的时序都是可以调整的B.任何流程环节的时序都不能调整C.有的流程时序可调整，有的流程时序不可调整D.环节多的流程才能调整

4.关于财务管理环节，下列说法中，正确的有( )。A、财务预测为决策提供可靠的依据B、财务预算是财务战略的具体化C、财务考核是构建激励与约束机制的关键环节D、财务控制的方法有前馈控制、过程控制、反馈控制

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  • 第1题：

    根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）
    ①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    ②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    ③分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    ④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?

    A：①③④
    B：①②④
    C：①②③
    D：②③④

    答案：D
    解析：
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第2题：

    根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(　　)
    Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第3题：

    简述制度基础审计的基本流程的主要环节？


    正确答案: ①了解内部控制制度，并予以描述；
    ②内部控制制度的初步评价；
    ③符合性测试；
    ④符合性测试结果的评价，并据以确定实质性测试的范围与内容；
    ⑤实质性测试；
    ⑥撰写审计报告。

  • 第4题：

    烧结工艺流程包括哪些生产环节，各环节的基本任务和要求有哪些？


    正确答案: 烧结生产工艺流程包括：
    ①、受料系统：担负进厂原燃料的接受、运输和贮存；
    ②、原料准备系统：为配料工序准备好符合生产要求的原料，包括燃料、熔剂、破碎系统；
    ③、配料工序系统：根据烧结矿化学成份和原料供应量，按照配比对各种物料的重量进行给料，以保证烧结矿产、质量；
    ④、制粒系统：分一次混合和二次混合，主要是加水润湿、混匀、制粒，同时预热混合料；
    ⑤、烧结系统：包括布料、点火、烧结，主要是将烧结料烧成合格烧结矿；
    ⑥、成品处理系统：破碎烧结矿，筛去热返矿和冷返矿，同时将烧结矿冷却至成品皮带能够承受的温度。包括单辊破碎机、热返振动筛、带式冷却机、冷矿振动筛等；
    ⑦、抽风系统：使空气通过烧结料层，烧结料中的碳着火产生高温形成燃烧带，并发生一系列的物理化学反应，同时料层的上部热矿得到冷却；
    ⑧、除尘系统：用除尘设备将烧结机尾卸矿处、热筛、带冷机头等处各扬尘点的废气进行净化，收集到的粉尘回收再利用。

  • 第5题：

    关于流程优化，下列叙述正确的是（）

    • A、流程优化一定要减少工期
    • B、流程优化一定要减少环节
    • C、流程优化必定要减少环节或减少工期
    • D、流程优化可能要增加环节

    正确答案:D

  • 第6题：

    证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。

    • A、选题
    • B、撰写
    • C、质量控制
    • D、合规审查和发布

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    控制是管理的基本职能之一。关于控制的特征，下列说法中正确的有（　　）。[2008年真题]
    A

    控制具有目的性

    B

    控制是一个过程

    C

    计划是控制的一个环节

    D

    控制通过计划和监督来实现

    E

    组织是实现控制的主体


    正确答案： E,D
    解析：
    控制是指监督各项活动，纠正各种重要偏差，使之尽可能与计划保持一致的过程。这个概念体现了控制的三个方面的特征：①控制有很强的目的性，即控制是为了保证组织中各项活动按计划进行；②控制是通过监督和纠偏两个环节来实现的；③控制是一个过程。

  • 第8题：

    单选题
    下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

    B

    证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

    C

    证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

    D

    证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    问答题
    地质监督控制流程的基本环节？

    正确答案： 地质监督控制流程可以进一步概括为投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于证券公司信息技术系统的内部控制要求说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司应建立信息系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度

    B

    证券公司应设立专门的信息技术部门，统一归类管理信息技术工作，加强对立项、设计、开发、测试、运行与维护等环节的管理

    C

    证券公司信息系统日志应至少保存20年

    D

    证券公司应建立可靠完备的灾难备份计划和应急处理机制


    正确答案： A,C
    解析：
    C项，证券公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录，确保开启审计留痕功能。证券公司信息系统日志应至少保存15年。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于准贷记卡发卡流程的说法，正确的是（）
    A

    准贷记卡的发卡流程包括受理、调查、录入、审查、审批、制卡等基本环节

    B

    受理、调查、录入在网点或支行进行

    C

    审查在二级支行

    D

    制卡由省分行信用卡中心负责。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（　）。
    A

    建立内部反洗钱机制及工作流程

    B

    及时报告大额和可疑交易

    C

    建立客户身份资料和交易记录

    D

    协助反洗钱调查

    E

    以上说法均正确


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（ ）。

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅳ
    D：Ⅲ、Ⅴ
    E：Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。注意是净资本，而不是净资产。Ⅳ项，第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。Ⅴ项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。

  • 第14题：

    证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（　　）。
    Ⅰ．承揽立项
    Ⅱ．尽职调查
    Ⅲ．改制辅导
    Ⅳ．内部审核

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B． Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理；加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。

  • 第15题：

    简述目标控制的基本流程。在每个控制流程中有哪些基本环节？


    正确答案: 在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有关信息，将工程实际状况与目标和计划进行比较。如果偏离了目标和计划，就需要采取纠正措施，或改变投入，或修改计划，使工程能在新的计划状态下进行。而任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断地进行控制。上述控制流程是一个不断循环的过程，直至工程建成交付使用，因而建设工程的目标控制是一个有限循环过程。
    控制流程包括投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节。

  • 第16题：

    地质监督控制流程的基本环节？


    正确答案:地质监督控制流程可以进一步概括为投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节。

  • 第17题：

    下列关于准贷记卡发卡流程的说法，正确的是（）

    • A、准贷记卡的发卡流程包括受理、调查、录入、审查、审批、制卡等基本环节
    • B、受理、调查、录入在网点或支行进行
    • C、审查在二级支行
    • D、制卡由省分行信用卡中心负责。

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    多选题
    控制是管理的基本职能之一，关于控制的特征，下列说法中正确的是（　　）。[2008年真题]
    A

    控制具有目的性

    B

    控制是一个过程

    C

    计划是控制的一个环节

    D

    控制通过计划和监督来实现

    E

    组织是实现控制的主体


    正确答案： C,E
    解析：
    本题考核的是控制的三个方面的特征。控制的特征体现在：（1）控制有很强的目的性，即控制是为了保证各项活动按计划进行；（2）控制是通过监督和纠偏两个环节来实现的；（3）控制是一个过程。

  • 第19题：

    多选题
    下列关于财务管理环节的说法中，正确的有（）
    A

    财务预测为决策提供可靠的依据

    B

    财务预算是财务控制的具体化

    C

    财务考核是构建激励与约束机制的关键环节

    D

    财务控制的方法有前馈控制和过程控制两种


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是(  )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司；重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列关于信贷授权管理的说法，正确的有（）。
    A

    是银行业金融机构信贷管理和内部控制的基本要求

    B

    旨在健全外部控制体系

    C

    目的是为了增强防范和控制风险的能力

    D

    有利于优化流程、提高效率

    E

    有利于实现风险收益的最优化


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    简述目标控制的基本流程。在每个控制流程中有哪些基本环节？

    正确答案： 在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有关信息，将工程实际状况与目标和计划进行比较。如果偏离了目标和计划，就需要采取纠正措施，或改变投入，或修改计划，使工程能在新的计划状态下进行。而任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断地进行控制。上述控制流程是一个不断循环的过程，直至工程建成交付使用，因而建设工程的目标控制是一个有限循环过程。
    控制流程包括投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息技术部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工Ⅱ．证券公司应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度、宣传培训制度等反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作Ⅲ．证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险Ⅳ．证券公司总部应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅳ项应为，证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。

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