多选题下列属于证券公司隔离措施的有（　　）。A电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任B资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任C对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期D对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

题目
多选题
下列属于证券公司隔离措施的有（　　）。
A

电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任

B

资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任

C

对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期

D

对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

相似考题

1.《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（ ）

2.隔离是操作系统安全保障的措施之一。下列哪一项不属于安全隔离措施?A．物理隔离B．时间隔离C．分层隔离D．密码隔离

3.隔离是操作系统安全保障的措施之一。下列（ ）属于安全隔离措施。 I．物理隔离 II．时间隔离 III．逻辑隔离 Ⅳ．密码隔离A．I、II B．I、II、III、ⅣC．I、III、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（ ）

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  • 第1题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（ ）


    正确答案：B
    考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

  • 第2题：

    隔离是操作系统的安全措施之一，( )不属于安全隔离措施。

    A．物理隔离

    B．时间隔离

    C．分层隔离

    D．密码隔离


    正确答案：C

  • 第3题：

    下列属于证券公司自查内容的有()。

    A:承销业务基本情况
    B:合规性自查
    C:内部管理措施
    D:对发行人的检查

    答案：A,B,C
    解析：
    与承销业务有关的自查内容包括：(1)承销业务的基本情况；(2)合规性自查；(3)存在的问题分析；(4)内部管理措施。

  • 第4题：

    下列哪项属于隔离危险源的措施（）。

    • A、降温措施
    • B、采取遥控作业
    • C、消除静电装置
    • D、设置安全罩

    正确答案:B,D

  • 第5题：

    隔离是操作系统安全保障的措施之一。下列哪一项不属于安全隔离措施？（）

    • A、物理隔离
    • B、时间隔离
    • C、分层隔离
    • D、密码隔离

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列措施中，（）属于刑事强制措施。

    • A、拘役
    • B、收容教育
    • C、拘传
    • D、强制隔离戒毒

    正确答案:C

  • 第7题：

    下列属于门急诊病人隔离措施的有（）。

    • A、在门急诊医院应该建立预检分诊制度
    • B、设立感染性疾病科或传染病专用隔离诊室
    • C、设隔离留观室
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法中，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司采取冻结措施后，无须告知客户，采取冻结措施的理由Ⅱ．非依法律规定，证券公司不得擅自解除冻结措施Ⅲ．证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施Ⅳ．境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求证券公司冻结相关资产的，证券公司可以直接采取冻结措施
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。选项Ⅳ，境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求证券公司冻结相关资产、提供客户身份信息即交易信息的，证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求；不得擅自采取冻结措施，不得擅自提供客户身份信息及交易信息。

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施称为（　　）制度。
    A

    信息隔离墙

    B

    信息过滤网

    C

    信息防火墙

    D

    信息隔离网


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第二条第一款规定，信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。

  • 第10题：

    多选题
    下列属于安全技术措施的是（）。
    A

    工艺控制；

    B

    物质隔离；

    C

    防火措施；

    D

    特种作业人员的培训


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（　　）。
    A

    要求证券公司建立证券研究报告的审查机制

    B

    严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

    C

    对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

    D

    从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性


    正确答案： C,D
    解析：
    除A、B、D三项，对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制也属于《证券公司信息隔离墙制度指引》规定的内容。

  • 第12题：

    单选题
    下列属于门急诊病人隔离措施的有（）。
    A

    在门急诊医院应该建立预检分诊制度

    B

    设立感染性疾病科或传染病专用隔离诊室

    C

    设隔离留观室

    D

    以上皆是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    艾滋病隔离措施属于下列哪种()

    A.肠道隔离

    B.引流液/分泌物隔离

    C.呼吸道隔离

    D.血液隔离


    正确答案：D

  • 第14题：

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。

    A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
    B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
    C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
    D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。故选B、C、D。

  • 第15题：

    下列属于安全技术措施的是（）。

    • A、工艺控制；
    • B、物质隔离；
    • C、防火措施；
    • D、特种作业人员的培训

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    下列不属于戒毒措施的是 （）

    • A、强制隔离戒毒
    • B、治安拘留
    • C、社区康复

    正确答案:B

  • 第17题：

    微机柜和外部电路之间采取了严格的隔离措施，下列不属于其措施的是（）。

    • A、光-电隔离
    • B、电-磁隔离
    • C、光-磁隔离

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列哪项不属于隔离危险源的措施（）。

    • A、隔离操作室
    • B、采取遥控作业
    • C、消除静电装置
    • D、设置安全罩

    正确答案:C

  • 第19题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    微机柜和外部电路之间采取了严格的隔离措施，下列不属于其措施的是（）。
    A

    光-电隔离

    B

    电-磁隔离

    C

    光-磁隔离


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中，应当评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施

    B

    因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上

    C

    证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单

    D

    观察名单不影响证券公司正常开展业务


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司信息隔离墙制度指引》第六条规定，证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施。B项，第十二条规定，因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应当建立墙上人员管理制度，明确墙上人员的范围及其行为规范，防止墙上人员泄露或不当使用内幕信息。CD两项，第十四条规定，证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。观察名单不影响证券公司正常开展业务。证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

  • 第22题：

    单选题
    下列属于证券公司隔离措施的有（　　）。[2015年9月真题]Ⅰ．电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任Ⅱ．资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任Ⅲ．对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期Ⅳ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司内部控制指引》第十六条，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。根据第七十九条，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

  • 第23题：

    单选题
    隔离是操作系统安全保障的措施之一。下列哪一项不属于安全隔离措施？（）
    A

    物理隔离

    B

    时间隔离

    C

    分层隔离

    D

    密码隔离


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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