单选题依据《证券公司风险处置条例》的规定，依法可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查的机构是（　　）。A 中国证监会B 证券交易所C 证券投资者保护基金管理机构D 中国证券业协会

题目
单选题
依据《证券公司风险处置条例》的规定，依法可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查的机构是（　　）。
A

中国证监会

B

证券交易所

C

证券投资者保护基金管理机构

D

中国证券业协会

相似考题

1.《证券投资者保护基金管理办法》规定，不从事证券自营业务的证券公司，不需要缴纳中国证券投资者保护基金。 （ ）

2.中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。 （）

3.证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（ ）代扣代收。?A：中国证券业协会 B：中国证券登记结算有限责任公司 C：证券交易所 D：中国证监会

4.( )负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。A.社保基金理事会 B.证券业协会C.中国证券投资者保护基金有限公司 D.中国证券登记结算机构

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  • 第1题：

    证券投资者保护基金是根据(　　)募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

    A.《证券法》
    B.《证券交易所管理办法》
    C.《证券投资者保护基金管理办法》
    D.《证券登记结算管理办法》

    答案：C
    解析：

  • 第2题：

    当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（ ）提出监管处置建议。
    A、证券公司
    B、中国证券业协会
    C、证券交易所
    D、中国证监会


    答案：D
    解析：
    当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

  • 第3题：

    （2019年）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（ ）代扣代收。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券登记结算有限责任公司
    C.证券交易所
    D.中国证监会

    答案：B
    解析：
    证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

  • 第4题：

    下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（ ）。

    A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
    B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
    C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案
    D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜

    答案：D
    解析：
    证券投资者保护基金的使用。保护基金公司制定保护基金使用方案，报经国务院批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。

  • 第5题：

    （）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

    • A、中国证券监督管理委员会
    • B、证券投资者保护基金有限责任公司
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券交易所

    正确答案:A

  • 第6题：

    我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由（）为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障。

    • A、中国证券投资者保护基金
    • B、中国证监会及其派出机构
    • C、证券交易所
    • D、中国证券业协会

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（  ）提出监管处置建议。
    A

    证券公司

    B

    中国证券业协会

    C

    证券交品所

    D

    中国证监会


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（  ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    （）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
    A

    中国证券投资者保护基金有限责任公司

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（  ）。
    A

    证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

    B

    证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

    C

    为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案

    D

    保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由（）为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障。
    A

    中国证券投资者保护基金

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    证券交易所

    D

    中国证券业协会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国股权投资基金的自律组织是（）。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券投资者保护基金公司

    C

    中国证券投资基金业协会

    D

    中国证券登记结算公司


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。
    Ⅰ．收购债权
    Ⅱ．弥补客户的交易结算资金
    Ⅲ．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
    Ⅳ．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

    A.Ⅰ．Ⅱ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第五十三条规定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。Ⅳ项属于证券监督管理机构的职权。

  • 第14题：

    证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由(　　)代扣代收。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券登记结算有限责任公司
    C.证券交易所
    D.中国证监会

    答案：B
    解析：
    证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

  • 第15题：

    投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。
    ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议
    ②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料
    ③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
    ④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查证券投资者保护基金公司的职责。按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。投资者保护基金公司应当与中国证监会建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料。中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

  • 第16题：

    为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（ ）制定基金使用方案。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.证券投资者保护基金公司
    D.证券交易所

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案，保护基金公司制定保护基金使用方案，报经国务院批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。

  • 第17题：

    （）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

    • A、中国证券投资者保护基金有限责任公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定(     )。Ⅰ.收购债权Ⅱ.弥补客户的交易结算资金Ⅲ.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查Ⅳ.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。
    A

    证券公司

    B

    中国证券业协会

    C

    证券交易所

    D

    中国证监会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置（  ）用于保护证券投资者利益的资金。
    A

    证券市场系统风险

    B

    上市公司风险

    C

    证券公司风险

    D

    证券投资风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（  ）职责。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有()。 ①筹集、管理和运作基金 ②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作 ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 ④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析： 考查证券投资者保护基金公司的职责。按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责: (1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。

  • 第23题：

    单选题
    （）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
    A

    中国证券监督管理委员会

    B

    证券投资者保护基金有限责任公司

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券交易所


    正确答案： A
    解析： 中国证券监督管理委员会负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料，对拒绝或故意拖延缴纳基金以及不按规定报送有关信息和资料的证券公司，证监会应按有关规定进行处理。

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