单选题承销商的（　　）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。A 协议书B 承销保证书C 和发行人的合同D 尽职调查

题目
单选题
承销商的（　　）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
A

协议书

B

承销保证书

C

和发行人的合同

D

尽职调查

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1.招股说明书全文文本封面应标有“某公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。 （ ）

2.主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任． ( )

3.在承销团队中,处于“牵头经理人”地位的承销商是( )、A. 主承销商B. 附承销商C. 次承销商D. 分承销商

4.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。（ ）

更多“承销商的（　　）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。”相关问题

  • 第1题：

    承销商备案材料包括( )。

    A．承销商承销资格证书复印件

    B．承销团协议

    C．承销协议

    D．承销说明书


    正确答案：ABCD
    86. ABCD【解析】根据证券法规定，承销商备案材料包括承销说明书、承销商承销资格证书复印件、承销协议、承销团协议。

  • 第2题：

    招股说明书全文文本封面应标有“公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    招股说明书及其摘要的保证与责任包括（ ）。

    A．主承销商的保证与责任

    B．发行人律师的保证与责任

    C．中介机构的书面同意

    D．发行人注册会计师的保证与责任


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    招股说明书全文文本封面应标有"×××公司首次公开发行股票招股说明书"字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    中国银行获得《欧洲货币》颁发的（）奖项，彰显了中国银行在直接融资市场的卓越实力

    A.中国最佳股票承销商
    B.中国最佳银行
    C.中国最佳国债承销商
    D.世界最佳债券承销商

    答案：C
    解析：

  • 第6题：

    招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐机构、主承销商的名称和住所。()


    答案：对
    解析：
    招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐机构、主承销商的名称和住所。

  • 第7题：

    即使外资股发行对象不同，发行人和承销商也只准备一份招股说明书。()


    答案：错
    解析：
    根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。

  • 第8题：

    承销商的()一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。

    A:协议书
    B:承销保证书
    C:和发行人的合同
    D:尽职调查

    答案：B
    解析：
    发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前5个工作日报中国人民银行备案。

  • 第9题：

    在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是（）

    • A、主承销商
    • B、附承销商
    • C、次承销商
    • D、分承销商

    正确答案:A

  • 第10题：

    根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    承销商的（　　）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
    A

    协议书

    B

    承销保证书

    C

    和发行人的合同

    D

    尽职调查


    正确答案： C
    解析：
    承销机构应当依据相关规定开展尽职调查工作，对自身出具文件的真实性、准确性、完整性负责，并承担相应的法律责任。

  • 第12题：

    单选题
    在承销商的证券承销方式中，承销商要承担销售和价格的全部风险的方式是（  ）。
    A

    代销

    B

    余额包销

    C

    尽力推销

    D

    包销


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    考虑到投资者网上浏览的效率，首次公开募集股票时，主承销商须对招股说明书进行概括总结，然后网上公布。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    发行公司及其主承销商应按规定将招股说明书的书面文本置备在（ ）。 A．中国证监会 B．发行人公司住所 C．主承销商住所 D．拟上市证券交易所


    正确答案：BCD

  • 第15题：

    发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第16题：

    承销商备案材料包括（ ）。

    A．承销说明书

    B．承销团协议

    C．承销协议

    D．承销商承销资格证书复印件

    E．招股说明书


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    企业短期融资券承销团中，承销商的种类可以分为()。

    A:主承销商
    B:副主承销商
    C:分销商
    D:联席主承销商

    答案：A,B,C,D
    解析：
    企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商，需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动；承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

  • 第18题：

    保荐机构（主承销商）应在招股说明书正文后声明：“本公司已对招股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任，”该声明应由（）签名，并由保荐机构（主承销商）加盖公章。

    A:董事长
    B:项目协办人
    C:法定代表人
    D:保荐代表人

    答案：B,C,D
    解析：
    保荐机构（主承销商）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性连行核查，并在招股说明书正文后声明：“本公司已对招股说明书及其摘要连行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”声明应由法定代表人、保荐代表人、项目协办人签名，并由保荐机构（主承销商）加盖公章。

  • 第19题：

    股票发行人及其承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告。()


    答案：错
    解析：
    股票发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登初步询价公告，对发行方案进行详细说明。

  • 第20题：

    下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第21题：

    发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）

    • A、承销商
    • B、主承销商
    • C、主副承销商
    • D、副承销商

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是（）
    A

    主承销商

    B

    附承销商

    C

    次承销商

    D

    分承销商


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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