多选题根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，取得独立董事任职资格应当具备的条件包括（　　）。A从事证券、金融、法律、会计工作3年以上B具有大专以上学历C有履行职责所必需的时间和精力D正直诚实，品行良好

题目
多选题
根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，取得独立董事任职资格应当具备的条件包括（　　）。
A

从事证券、金融、法律、会计工作3年以上

B

具有大专以上学历

C

有履行职责所必需的时间和精力

D

正直诚实，品行良好

相似考题

1.根据《保险法》规定，保险公司的董事、监事和高级管理人员，应当具备以下条件( )。A、品行良好B、熟悉与保险相关的法律、行政法规C、具有履行职责所需的经营管理能力D、在任职前取得监管部门核准的任职资格

2.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。（1分）A．正直诚信，品行良好B．熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力C．在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格D．应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

3.根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事和高级管理人员的任职资格，并在()内不再受理其任职资格的申请。A.1年B.2年C.3年D.4年

4.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（ ）

更多“根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，取得独立董事任职资格应当具备的条件包括（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（ ）。

    A．董事长

    B．监事会主席

    C．独立董事

    D．经理层人员


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括()。

    A:正直诚信，品行良好
    B:熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
    C:在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
    D:应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

    答案：A,B,D
    解析：
    C项应为在任职前取得证券监督管理机构核准的任职资格。

  • 第3题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有（ ）。

    A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
    B、具有经济管理工作3年以上经验
    C、具有大学专科以上学历
    D、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

  • 第4题：

    取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事的，应当重新申请任职资格。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  • 第5题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
    B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
    C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
    D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

    答案：A
    解析：
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
    证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

  • 第6题：

    保险公司的董事、监事、以及高级管理人员应当具备怎样的任职资格？


    正确答案:品行良好、熟悉与保险相关的法律、行政法规、具有履行职责所需的经营管理能力、任职前取得保险监督管理机构核准的资格。

  • 第7题：

    取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，应当重新申请任职资格。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料（）.

    • A、董事、监事和高级管理人员任职资格申请表
    • B、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人履历材料
    • C、拟任职的董事、监事和高级管理人员最近3年无重大违法违规记录的声明
    • D、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人信用报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事和高级管理人员的任职资格，并在（）内不再受理其任职资格的申请。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    4年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
    A

    董事

    B

    独立董事

    C

    监事

    D

    营业部负责人


    正确答案： C,B
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第36条的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，取得独立董事任职资格应当具备的条件包括（　　）。
    A

    从事证券、金融、法律、会计工作3年以上

    B

    具有大专以上学历

    C

    有履行职责所必需的时间和精力

    D

    正直诚实，品行良好


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第八条规定，取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格，应当具备以下基本条件：（一）正直诚实，品行良好；（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。
    AB两项，第九条规定，取得董事、监事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上；（二）具有大专以上学历。CD两项，第十条规定，取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；（二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；（三）有履行职责所必需的时间和精力。

  • 第13题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。

    A．通过中国证监会认可的资质测试

    B．具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

    C．有履行职责所必需的时间和精力

    D．担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年


    正确答案：D

  • 第14题：

    根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》，下列选项中不适用办法的是（ ）。

    A.中资商业银行监事长的任职资格管理
    B.外资金融机构驻华代表机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
    C.农村信用合作联社的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
    D.金融资产管公司的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理

    答案：A
    解析：
    2013年，银监会发布了《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》，对董事(理事)和高级管理人员任职资格条件、任职资格审查与核准、任职资格终止、金融机构的管理责任、监管机构的持续监管、法律责任等做出详细规定。

  • 第15题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格需要考核，这些人员以外的董事、监事的任职资格不需要审查。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条，都需要审查．并满足一定的条件。故本题答案为B。

  • 第16题：

    证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

    A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
    B.独立董事、监事
    C.董事、监事、高级管理人员
    D.高级管理人员、境外分支机构负责人

    答案：C
    解析：
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

  • 第17题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    • A、2年
    • B、3年
    • C、4年
    • D、5年

    正确答案:B

  • 第18题：

    董事、监事、高级管理人员的任职资格条件有哪些？


    正确答案: （1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
    （2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
    （3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
    （4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
    （5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

  • 第19题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

    • A、1人
    • B、2人
    • C、3人
    • D、5人

    正确答案:C

  • 第20题：

    根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事和高级管理人员的任职资格，并在（）内不再受理其任职资格的申请。

    • A、1年
    • B、2年
    • C、3年
    • D、4年

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
    A

    1人

    B

    2人

    C

    3人

    D

    5人


    正确答案： A
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第23条第4款的规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（   ）。
    A

    董事长

    B

    监事会主席

    C

    独立董事

    D

    经理层人员


    正确答案： A,B,C,D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（  ）。Ⅰ．合规负责人Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．总经理秘书
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    判断题
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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