多选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司对客户负有的诚信义务，下列说法正确的有（　　）。A证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产B证券公司不得挪用客户托管在公司的证券C证券公司对客户资料负有保密义务D除特别规定之外，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

题目
多选题
根据《证券公司治理准则》，关于证券公司对客户负有的诚信义务，下列说法正确的有（　　）。
A

证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产

B

证券公司不得挪用客户托管在公司的证券

C

证券公司对客户资料负有保密义务

D

除特别规定之外，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

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1.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

2.根据《证券法》第一百三十九条规定，下列说法错误的是( )。A．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产B．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

3.对证券公司客户交易结算账户管理的表述，正确的是( )。A．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年C．在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金E．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

4.下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。 A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归人其自有财产 C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

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  • 第1题：

    根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，错误的是( )。

    A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

    B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

    C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

    D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产


    正确答案：D
    解析：根据《证券法》第一百三十九条的规定，证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产，故D选项的说法错误。

  • 第2题：

    对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是（ ）。

    A．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

    B．证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于十年

    C．在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券部属于破产或者清算财产

    D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金


    正确答案：B
    应为不得少于二十年。

  • 第3题：

    对证券公司客户交易结算账户管理的表述正确的有（　　）。

    A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
    B.证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年
    C.在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
    D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
    E.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

    答案：A,C,D,E
    解析：
    B选项错误，正确的答案是不得少于20年。

  • 第4题：

    根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是(　　)。

    A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
    B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
    C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
    D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

    答案：A
    解析：
    证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。

  • 第5题：

    《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（ ）。
    ①公司对顾客负有诚信义务
    ②证券公司对顾客负有尽责义务
    ③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
    ④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

    A.①②③④
    B.①③④
    C.②③④
    D.①④

    答案：B
    解析：
    证券公司对顾客负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

  • 第6题：

    关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
    Ⅱ．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
    Ⅲ．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
    Ⅳ．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管制度：客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

  • 第7题：

    客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列（）行为。

    • A、非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
    • B、除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金
    • C、以客户的资产向他人提供融资或者担保
    • D、强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列说法不正确的是（）。

    • A、任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行
    • B、任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
    • C、任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资
    • D、任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司与客户关系基本原则说法不正确的是（　　）。
    A

    证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券

    B

    证券公司应公开披露客户资料

    C

    证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

    D

    证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整


    正确答案： C
    解析：
    证券公司与客户关系基本原则为：①证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。②证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。③证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。④证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。⑤证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。

  • 第10题：

    多选题
    关于证券公司客户资产，下列说法正确的有（　　）。
    A

    客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理

    B

    任何单位或者个人不得非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

    C

    除法定情形外，任何单位或者个人不得动用客户的交易结算资金、委托资金

    D

    任何单位或者个人不得以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券法》第一百三十一条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

  • 第11题：

    单选题
    《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（  ）Ⅰ.证券公司对顾客负有诚信义务Ⅱ.证券公司对顾客负有尽责义务Ⅲ.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券Ⅳ.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）
    A

    证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划

    B

    挪用客户资产

    C

    将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

    D

    自营业务抢先于资产管理业务进行交易


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是( )。

    A 证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

    B 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

    C 禁止任何单位或者个人以任伺形式挪用客户的交易结算资金和证券

    D 证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产


    正确答案：A
    客户交易结算账户是指存管银行为每个投资者开立的、管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管账户。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
    客户交易结算资金是客户的钱，当然不能以证券公司的名义开立账户，否则无法保证客户资金的安全，也无法获得客户的信任。

  • 第14题：

    根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。?

    A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
    B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
    C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
    D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

    答案：A
    解析：

  • 第15题：

    根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。
    A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
    B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
    C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
    D.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。


    答案：A
    解析：
    答案为A。客户交易结算账户是指存管银行为每个投资者开立的、管理投资者 用于证券买卖用途的交易结算资金存管账户。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业 银行，以每个客户的名义单独立户管理。客户交易结算资金是客户的钱，当然不能以证券公司 的名义开立账户，否则无法保证客户资金的安全，也无法获得客户的信任。

  • 第16题：

    按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。

    A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
    B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
    C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
    D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

    答案：C
    解析：
    考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。

  • 第17题：

    下列说法不正确的是( )。

    A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行
    B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
    C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资
    D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。@##

  • 第18题：

    证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）

    • A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划
    • B、挪用客户资产
    • C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
    • D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    下列说法中，正确的是（）。

    • A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
    • D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

    正确答案:D

  • 第20题：

    对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是（　）。

    • A、证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
    • B、在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
    • C、证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年
    • D、禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整

    B

    证券公司应建立对所有客户资料内容的复核和保密机制

    C

    应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料

    D

    应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司内部控制指引》第九条规定，证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整。BCD三项，第二十九条规定，证券公司应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制；应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料；应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

    B

    证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益

    C

    证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券

    D

    证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户负有（　　）义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
    A

    忠诚

    B

    保密

    C

    勤勉

    D

    诚信


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司治理准则》第二条规定，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

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