单选题证券公司应当建立（　　）制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A 信息披露B 信息查询C 信息公告D 信息咨询

题目
单选题
证券公司应当建立（　　）制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A

信息披露

B

信息查询

C

信息公告

D

信息咨询

相似考题

1.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有( )。A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

2.对证券公司客户交易结算账户管理的表述，正确的是( )。A．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年C．在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金E．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

3.信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 （ ）

4.证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 ( )

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
《证券公司监督管理条例》第三十二条规定，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉。国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉，采取相应措施。
更多“证券公司应当建立（　　）制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司”相关问题

  • 第1题：

    对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是

    A证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

    B证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年

    C在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产

    D禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金

     


    答案B
    解析：应为不得少于20年。

  • 第2题：

    ()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

    A:融券专用证券账户
    B:信用交易证券交收账户
    C:客户信用交易担保证券账户
    D:融资专用资金账户

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（ ）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。
    Ⅰ信函
    Ⅱ电子邮件
    Ⅲ手机短信
    Ⅳ网上查询

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。

  • 第4题：

    证券公司应当以提供()等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
    Ⅰ．电话
    Ⅱ．网上查询
    Ⅲ．书面查询
    Ⅳ．在营业场所公示

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

  • 第5题：

    用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是（　）。

    • A、融券专用证券账户
    • B、客户信用交易担保证券账户
    • C、信用交易证券交收账户
    • D、客户信用交易担保资金账户

    正确答案:B

  • 第6题：

    证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.网上查询 Ⅱ.书面查询 Ⅲ.在营业场所公示 Ⅳ.在证券交易所公示

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。 Ⅰ.电话查询 Ⅱ.网上查询 Ⅲ.书面查询 Ⅳ.在营业场所公示

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    （）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

    • A、融券专用证券账户
    • B、融资专用资金账户
    • C、客户信用交易担保资金账户
    • D、客户信用交易担保证券账户

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（  ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。①全体员工②经纪业务经办人员③证券经纪人④实习或见习人员
    A

    ①②③

    B

    ②③

    C

    ①③

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （　　）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。
    A

    融券专用证券账户

    B

    融资专用资金账户

    C

    客户信用交易担保证券账户

    D

    客户信用交易担保资金账户


    正确答案： C
    解析：
    证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。其中，客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当建立（　　）制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
    A

    信息披露

    B

    信息查询

    C

    信息公告

    D

    信息咨询


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第三十二条规定，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉。国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉，采取相应措施。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。 Ⅰ.自己的委托记录 Ⅱ.证券经纪人的姓名 Ⅲ.自己的交易记录 Ⅳ.证券经纪人的执业证书编号
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应当根据法律法规、中国证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户在任何时间都能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。()


    答案：错
    解析：
    证券公司应当根据法律法规、中国证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。

  • 第14题：

    证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。
    Ⅰ．委托记录；
    Ⅱ．交易记录；
    Ⅲ．证券和资金余额；
    Ⅳ ．证券经纪人的姓名。


    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

  • 第15题：

    (2018年)（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

    A.融券专用证券账户
    B.融资专用资金账户
    C.客户信用交易担保证券账户
    D.客户信用交易担保资金账户

    答案：C
    解析：
    客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

  • 第16题：

    证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是（）。

    • A、客户的交易结算资金存放在指定商业银行是以证券公司的名义单独立户管理
    • B、指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
    • C、客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
    • D、指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

    正确答案:A

  • 第17题：

    证券公司以（）方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。 Ⅰ.信函 Ⅱ.电子邮件 Ⅲ.手机短信 Ⅳ.网上查询

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第18题：

    证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。 Ⅰ.自己的委托记录 Ⅱ.证券经纪人的姓名 Ⅲ.自己的交易记录 Ⅳ.证券经纪人的执业证书编号

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是（）。

    • A、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录
    • B、证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
    • C、证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票
    • D、证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（　　）等信息。[2016年7月真题]Ⅰ．委托记录Ⅱ．交易记录Ⅲ．证券和资金余额Ⅳ．证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第三十二条，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

  • 第21题：

    单选题
    为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。 Ⅰ.电话查询 Ⅱ.网上查询 Ⅲ.书面查询 Ⅳ.在营业场所公示
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司的账户体系的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （  ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
    A

    融券专用证券账户

    B

    融资专用资金账户

    C

    客户信用交易担保证券账户

    D

    客户信用交易担保资金账户


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.网上查询 Ⅱ.书面查询 Ⅲ.在营业场所公示 Ⅳ.在证券交易所公示
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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