多选题根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司对关键岗位人员的管理制度，下列说法正确的是（　　）。A证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制，强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理B证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度C证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计D证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案

题目
多选题
根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司对关键岗位人员的管理制度，下列说法正确的是（　　）。
A

证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制，强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理

B

证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度

C

证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计

D

证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案

相似考题

1.《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（ ）

2.根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司投资银行类业务专职内部控制人员数量占投资银行类业务人员总数的比例至少为1／10()此题为判断题(对，错)。

3.关于证券公司内部控制，下列说法正确的是（ ）。A．证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别B．内部控制要防范经营风险和道德风险C．内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时D．证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响

4.《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合《公司法》规定的治理结构。 ( )

更多“根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司对关键岗位人员的管理制度，下列说法正确的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。

    A．营业部负责人

    B．营业部交易部负责人

    C．营业部财务部负责人

    D．营业部电脑部负责人


    正确答案：B

  • 第2题：

    除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
    ①《证券公司风险控制指标管理办法》
    ②.《证券公司内部控制指引》
    ③《证券公司证券自营业务指引》
    ④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?

    A：②④
    B：①②③④
    C：①②③
    D：③④

    答案：B
    解析：

  • 第3题：

    《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究 报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审査。


    答案：错
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》规定， 证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对 证券研究报告的内容是否涉及观察名单和限制名 单中的公司或证券等进行审查。

  • 第4题：

    下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。
    Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务
    Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
    Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
    Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第5题：

    根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(　　)
    Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第6题：

    (2019年)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）
    Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第7题：

    下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应遵循的原则有（　　）。
    A

    健全

    B

    合理

    C

    制衡

    D

    独立


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第七条规定，证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。（三）制衡性：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应充分考虑的要素有（　　）。
    A

    控制环境、风险识别与评估

    B

    控制活动与措施

    C

    信息沟通与反馈

    D

    监督与评价


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第三条第一款规定，内部控制应充分考虑控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等要素。

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司对关键岗位人员的管理制度，下列说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制，强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理

    B

    证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度

    C

    证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计

    D

    证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案


    正确答案： C,D
    解析：
    A项，《证券公司内部控制指引》第一百二十二条规定，证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制，强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理。B项，第一百二十三条规定，证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。CD两项，第一百二十四条规定，证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计。证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案。

  • 第11题：

    单选题
    以下属于部门规章的是（  ）。
    A

    《证券公司内部控制指引》

    B

    《证券公司风险控制指标管理办法》

    C

    《证券公司监督管理条例》

    D

    《证券公司合规管理实施指引》


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）
    ①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    ②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    ③分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    ④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?

    A：①③④
    B：①②④
    C：①②③
    D：②③④

    答案：D
    解析：
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第14题：

    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，下列说法错误的是（）。

    A：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的
    B：质量控制为内部控制的第一道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题
    C：证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行
    D：证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效
    E：本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施

    答案：B
    解析：
    A项正确，根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第一条规定，为指导证券公司建立健全投资银行类业务内部控制，完善自我约束机制，提高风险防范能力，依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定，制定本指引。B项错误，第七条第二项规定，质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。
    　　C项正确，第三条规定，证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行。
    　　D项正确，第五条规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
    　　E项正确，第二条规定，本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。本指引所称证券公司投资银行类业务是指：（一）承销与保荐；（二）上市公司并购重组财务顾问；（三）公司债券受托管理；（四）非上市公众公司推荐；（五）资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

  • 第15题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

    A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
    B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
    C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
    D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司研究咨询业务的内部控制的有关规定。证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。

  • 第16题：

    按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（ ）。

    A.经纪业务
    B.业务创新
    C.自营业务
    D.操作风险

    答案：D
    解析：
    证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第17题：

    关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（　　）。
    Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务
    Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
    Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，合规管理和风险控制机制
    Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力，合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第18题：

    下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。

    • A、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    • B、《中华人民共和国证券法》
    • C、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    • D、《证券公司内部控制指引》

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第20题：

    单选题
    下列各项关于证券公司债券交易合规风控的说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司债券交易的相关部门可以以“团队制”替代部门管理

    B

    债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责，禁止岗位兼任或者混合操作

    C

    证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控

    D

    证券公司合规管理应覆盖各类债券交易部门、人员和业务环节


    正确答案： A
    解析：
    证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，不得以“团队制”替代部门管理。

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（  ）。Ⅰ．经纪业务Ⅱ．业务创新Ⅲ．自营业务Ⅳ．操作风险
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下属于行政法规的有（  ）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
    A

    Ⅰ、IV

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、IV

    D

    Ⅰ、Ⅲ、IV


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券公司关键岗位人员管理制度的规定包括（　　）。
    A

    强化对分支机构负责人及电脑，财务等关键岗位人员的垂直管理

    B

    证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度

    C

    证券公司关键岗位人员任期届满，工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计

    D

    分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第一百二十二条规定，证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制，强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理。第一百二十三条规定，证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。第一百二十四条规定，证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计。证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案。第一百三十一条规定，分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司董事会、监事会、经理人员的内部控制职责，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任

    B

    每年进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

    C

    监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任

    D

    证券公司经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度，及时纠正内部控制存在的缺陷和问题，并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任


    正确答案： A
    解析：
    AB两项，《证券公司内部控制指引》第一百三十九条第一款第一项规定，董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。C项，第一百三十九条第一款第二项规定，监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。D项，第一百三十九条第一款第三项规定，证券公司经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度，及时纠正内部控制存在的缺陷和问题，并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任。

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