多选题评级机构向自律组织申请注册、向监管部门报备的要求包括（　　）。A评级机构的人员组成B内部控制和风险管理制度C评级程序与方法D评级质量检验情况

题目
多选题
评级机构向自律组织申请注册、向监管部门报备的要求包括（　　）。
A

评级机构的人员组成

B

内部控制和风险管理制度

C

评级程序与方法

D

评级质量检验情况

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1.对同事在工作中违反纪律、内部规章制度的行为应当予以提示，并根据情况向（ ）报告。 A．所在机构、监管部门、工会、行业自律组织 B．行业自律组织、监管部门、工会 C．所在机构、行业自律组织、监管部门、司法机关 D．所在机构、司法机关、监管部门

2.企业发行短期融资券，均应经过中国境内工商注册和具备债券评级能力的评级机构的信用评级，并将评级结果向银行间债券市场公示。（ ）

3.银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。()此题为判断题(对，错)。

4.政府主导型的发行监管制度要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。（ ）

参考答案和解析
正确答案： C,B
解析：
根据《中国人民银行公告〔2017〕第7号》，第五条规定，已向交易商协会注册的信用评级机构应当将评级机构基本信息、内部控制和风险管理制度、评级程序与方法等评级业务制度以及评级质量检验情况，向中国人民银行报备，并通过中国人民银行指定的信息披露渠道向市场公开披露。信用评级机构应当保证所披露信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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  • 第1题：

    商业银行新设立的保证金存款类别应及时向监管部门申请或报备。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    各机构必须建立重要岗位员工()制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。

    A.轮岗

    B.监督

    C.末位淘汰

    D.竞争上岗


    正确答案：A

  • 第3题：

    办理自理报检单位备案登记手续，应（ ）。
    A.向工商注册地检验检疫机构申请 B.向报检地检验检疫机构申请
    C.向口岸检验检疫机构申请 D.同报关地检验检疫机构申请


    答案：A
    解析：

  • 第4题：

    评审小组发现采购文件内容违反国家有关强制性规定的，应当（）

    • A、向项目实施机构报备后继续评审
    • B、项目实施机构经评审小组一致同意后继续评审
    • C、停止评审并向项目实施机构说明情况
    • D、向监管部门申请后继续评审

    正确答案:C

  • 第5题：

    保险监管体系是指控制保险市场参与者市场行为的完整的体系，其中，广义的监管者包括（　）

    • A、保险公司
    • B、国家保险监管部门
    • C、保险行业自律组织
    • D、保险评级机构
    • E、保险法规

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    拟在医疗、保健机构中执业的人员，应当向（）申请医师执业注册。拟在预防机构中执业的人员，应当向（）申请医师执业注册。


    正确答案:批准该机构执业的卫生行政部门；该机构的同级卫生行政部门

  • 第7题：

    网约车驾驶员资格证的（）须通过出租汽车经营者向客运出租管理机构报备完成。

    • A、注册
    • B、注销注册
    • C、延续注册
    • D、撤销

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    信用评级机构主动退出市场不需向主管部门提出申请，直接退出即可。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    已经注册的集团客户，如果其分支机构也需开办自己的企业网上银行业务，应该（）
    A

    向集团总部的开户行提出注册申请

    B

    向分支机构的开户行提出注册申请

    C

    向集团总部的任一分支机构开户行提出注册申请

    D

    无需申请，因为集团总部注册网上银行时，其下属的分支机构的网上银行已自动同步开通


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    信用评级机构在银行间债券市场开展信用评级业务的禁止性行为不包括（　　）。
    A

    未按法定程序或评级业务规则开展评级业务

    B

    违反独立性要求，出现与相关当事人协商信用评级，以价定级或以级定价、输送或接受不正当利益等情形

    C

    拒绝、阻碍信用评级监管部门以及自律组织检查监管，不如实提供文件资料

    D

    由于轻微过失，对投资人、评级委托人、评级对象利益造成重大损害


    正确答案： B
    解析：
    《中国人民银行公告〔2017〕第7号》第十条规定，信用评级机构不得有以下行为：
    　　（一）未按规定进行备案或注册，或隐瞒相关情况，提交虚假材料；
    　　（二）未按法定程序或评级业务规则开展评级业务；
    　　（三）违反独立性要求，出现与相关当事人协商信用评级，以价定级或以级定价、输送或接受不正当利益等情形；
    　　（四）未按规定披露信息或披露虚假信息；
    　　（五）拒绝、阻碍信用评级监管部门以及自律组织检查监管，不如实提供文件资料；
    　　（六）由于故意或重大过失，对投资人、评级委托人、评级对象利益造成重大损害；
    　　（七）其他违反银行间债券市场相关规定的行为。

  • 第11题：

    多选题
    保险监管体系是指控制保险市场参与者市场行为的完整的体系，其中，广义的监管者包括（　）
    A

    保险公司

    B

    国家保险监管部门

    C

    保险行业自律组织

    D

    保险评级机构

    E

    保险法规


    正确答案： A,D
    解析： 从世界保险监管的实践来看，各国一般都建立广义层次的保险监管体系，其中，政府对保险业的监督和管理构成保险监管的基础，保险行业自律是保险监管的补充。

  • 第12题：

    判断题
    银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度作为银行的基本内控制度,不需向监管部门进行报备()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第14题：

    银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基本内控制度，无需向监管部门进行报备。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    申请达标等级的交通运输企业通过（）向相应的主管机关提出评价申请。

    • A、交通运输企业安全生产标准化管理信息系统
    • B、评审机构
    • C、行业监管部门
    • D、组织机构

    正确答案:A

  • 第16题：

    银行业金融机构应将（）的变更信息向监管部门报备。

    • A、法人代表
    • B、信息科技风险管理“三道防线”相关负责人
    • C、和信息科技风险报备联络人
    • D、信息科技委员会主任

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    设立融资性担保公司及其分支机构，应当经监管部门审查批准，由监管部门颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门申请注册登记。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基本内控制度，无需向监管部门进行报备。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    银行业从业人员对同事在工作中违反法律、内部规章制度的行为应当予以提示、制止，并视情况向所在机构，或行业自律组织、监管部门、司法机关报告。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    多选题
    评级机构向自律组织申请注册、向监管部门报备的要求包括（　　）。
    A

    评级机构的人员组成

    B

    内部控制和风险管理制度

    C

    评级程序与方法

    D

    评级质量检验情况


    正确答案： C,B
    解析：
    根据《中国人民银行公告〔2017〕第7号》，第五条规定，已向交易商协会注册的信用评级机构应当将评级机构基本信息、内部控制和风险管理制度、评级程序与方法等评级业务制度以及评级质量检验情况，向中国人民银行报备，并通过中国人民银行指定的信息披露渠道向市场公开披露。信用评级机构应当保证所披露信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  • 第22题：

    单选题
    评审小组发现采购文件内容违反国家有关强制性规定的，应当（）
    A

    向项目实施机构报备后继续评审

    B

    项目实施机构经评审小组一致同意后继续评审

    C

    停止评审并向项目实施机构说明情况

    D

    向监管部门申请后继续评审


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价指标体系，下列说法错误的是（　　）。
    A

    信用评级机构业务市场评价指标体系包括机构素质及业务评价、投资人评价、其他市场成员评价、专家评价四类指标，并设置了加分项

    B

    信用评级机构业务市场评价体系的设置坚持客观公正、科学规范、定量与定性相结合的原则

    C

    投资人评价是指投资人对信用评级机构提供信用评级中介服务质量和业务能力等情况的评价

    D

    信用评级机构及相关人员在评价期间内因违反交易商协会相关自律管理规定要求受到自律处分，或发生其他违规行为受到监管部门行政处罚或其他自律组织处分的，在评分总分基础上进行相应减分


    正确答案： B
    解析：
    根据《非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价规则》具体分析如下：
    　　A项，第六条规定，信用评级机构业务市场评价指标体系包括机构素质及业务评价、投资人评价、其他市场成员评价、专家评价四类指标，并设置了减分项。
    　　B项，第五条规定，信用评级机构业务市场评价体系的设置坚持客观公正、科学规范、定量与定性相结合的原则。
    　　C项，第八条规定，投资人评价是指投资人对信用评级机构提供信用评级中介服务质量和业务能力等情况的评价。
    　　D项，第十一条规定，信用评级机构及相关人员在评价期间内因违反交易商协会相关自律管理规定要求受到自律处分，或发生其他违规行为受到监管部门行政处罚或其他自律组织处分的，在评分总分基础上进行相应减分。

  • 第24题：

    多选题
    银行业金融机构应将（）的变更信息向监管部门报备。
    A

    法人代表

    B

    信息科技风险管理“三道防线”相关负责人

    C

    和信息科技风险报备联络人

    D

    信息科技委员会主任


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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