单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出（　　）以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。A 申请延迟B 申请终结C 申请中止D 申请暂停

题目
单选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出（　　）以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
A

申请延迟

B

申请终结

C

申请中止

D

申请暂停

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1.根据民事诉讼法规定，在执行过程中，如果( )的，执行程序终结。A．申请人表示可以延期执行B．申请人撤销申请执行C．案外人对执行标的提出确有理由的异议D．被执行人死亡，需要等待继承人继承权利或者承担义务

2.商业银行、证券公司、保险公司等金融机构有不能清偿到期债务情形的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对该金融机构进行重整或者破产清算的申请。 （ ）

3.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10％ B.3％ C.1％ D.5％

4.证券公司根据法律法规规定的程序提出申请后，可以从事境内证券投资基金管理业务。（ ）

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  • 第1题：

    按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

    A.持有证券公司5%以上股权的股东
    B.国务院金融监督管理机构
    C.国务院证券监督管理机构
    D.债权人

    答案：B
    解析：
    证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

  • 第2题：

    任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
    A、10%
    B、3%
    C、1%
    D、5%


    答案：D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（1）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

  • 第3题：

    国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

    • A、3个月；15日
    • B、6个月；15日
    • C、6个月；10日
    • D、3个月；10日

    正确答案:B

  • 第4题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请（　　）。
    A

    不予批准

    B

    予以批准

    C

    在满足一定条件下予以批准

    D

    在经过一段时间后予以批准


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第三十九条规定，对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。证券公司应当依照本条例第十八条的规定停止经营证券业务，安置客户。对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照本条例第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。

  • 第5题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。其停业整顿的期限不超过（　　）。
    A

    2个月

    B

    3个月

    C

    4个月

    D

    5个月


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第七条第一款规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

  • 第6题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取（　　）或者其他方式。
    A

    注资

    B

    债务重组

    C

    资产重组、合并

    D

    股权重组


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十三条规定，证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。国务院证券监督管理机构对证券公司的行政重组进行协调和指导。

  • 第7题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　　）。
    A

    减少注册资本

    B

    合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构

    C

    申请破产清算

    D

    在境外设立、收购、参股证券经营机构


    正确答案： A,B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十三条第一款规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。第十三条第二款规定，证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准。C项，“申请破产清算”和申请破产是两个不同的概念。

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（　　），对该证券公司进行行政清理。
    A

    临时清算组

    B

    证券清算组

    C

    专职清算组

    D

    行政清理组


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第二十一条第一款规定，国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对该证券公司进行行政清理。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（　　）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。[2017年9月真题]
    A

    国务院证券监督管理机构

    B

    中国证券业协会

    C

    证券交易所

    D

    中国证券


    正确答案： A
    解析：
    证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内未完成行政重组的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但最长不得超过（　　）。
    A

    3个月

    B

    4个月

    C

    5个月

    D

    6个月


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十三条规定，证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。国务院证券监督管理机构对证券公司的行政重组进行协调和指导。

  • 第11题：

    单选题
    按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（  ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
    A

    持有证券公司5%以上股权的股东

    B

    国务院金融监督管理机构

    C

    国务院证券监督管理机构

    D

    债权人


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的（　　），其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
    A

    分公司

    B

    子公司

    C

    第三方公司

    D

    关联公司


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第五十条第二款规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该关联公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。

  • 第13题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
    Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
    Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第14题：

    下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照
    Ⅱ．证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
    Ⅲ．未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务
    Ⅳ．国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新证券法，国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

  • 第15题：

    国务院金融监督管理机构依法对出现重大经营风险的金融机构采取接管、托管等措施的，可以向人民法院申请中止以该金融机构为被告或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。（)


    正确答案:正确

  • 第16题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
    A

    3个月；15日

    B

    6个月；15日

    C

    6个月；10日

    D

    3个月；10日


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    判断题
    国务院金融监督管理机构依法对出现重大经营风险的金融机构采取接管、托管等措施的，可以向人民法院申请中止以该金融机构为被告或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。（)
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”实际控制证券公司（）以上的股份应事先报告证券公司由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
    A

    10%

    B

    3%

    C

    1%

    D

    5%


    正确答案： D
    解析： 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定任何单位或者个人有下列情形之一的应当事先告知证券公司由证券公司报国务院证券监督管理机构批准
    1、认购或者受让证券公司的股权后其持股比例达到证券公司注册资本的5%。
    2、以持有证券公司股东的股权或者其他方式实际控制证券公司5%以上的股权。

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司的（　　）活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
    A

    划拨资金、处置资产

    B

    调配人员、使用印章

    C

    订立以及履行合同

    D

    采购办公用品


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第六条规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑（　　）的需要。
    A

    证券发行交易情况

    B

    证券市场发展

    C

    公平竞争

    D

    证券行业发展


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十六条第二款规定国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司出现重大风险，但具备（　　）条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
    A

    财务信息真实、完整

    B

    市级人民政府或者有关方面予以支持

    C

    整改措施具体，有可行的重组计划

    D

    风险可防控


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十二条第一款规定，证券公司出现重大风险，但具备下列条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组：（一）财务信息真实、完整；（二）省级人民政府或者有关方面予以支持；（三）整改措施具体，有可行的重组计划。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发（　　）。
    A

    证券从业资格许可证

    B

    经营证券业务许可证

    C

    证券业务准入许可证

    D

    证券业务监督许可证


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十七条第二款规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）有权依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
    A

    证券风险防控机构

    B

    国务院证券监督管理机构

    C

    证券交易所

    D

    证券发行管理机构


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第二条规定，国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

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