多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下（　　）条件。A最年2年末金融资产不低于2000万元B最近1年末金融资产不低于2000万元C最近1年末金融资产不低于1000万元D具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

题目
多选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下（　　）条件。
A

最年2年末金融资产不低于2000万元

B

最近1年末金融资产不低于2000万元

C

最近1年末金融资产不低于1000万元

D

具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

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1.《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。A、专业投资者、普通投资者B、个人投资者、机构投资者C、专业投资者、个人投资者D、机构投资者、普通投资者

2.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。 ①信息告知 ②本金保障 ③风险警示 ④适当性匹配?A：①③ B：①③④ C：①④ D：①②③④

3.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ） ①全面了解客户 ②投资者交易行为管理 ③对产品或服务分级 ④适当性匹配?A：①②④ B：①②③④ C：②③ D：①③④

4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ） ①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 ②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断 ③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介 ④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品?A：①②④ B：②③④ C：①④ D：①②③④

更多“根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下（　　）条件。”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。

    A.投资知识测试
    B.模拟交易
    C.追加了解信息
    D.风险承受评估报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

  • 第2题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或服务的适当性管理自律规则。 ( )


    答案：对
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十六条规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。

  • 第3题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。( )


    答案：对
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十九条规定，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。

  • 第4题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(??)
    Ⅰ.全面了解客户
    Ⅱ.投资者交易行为管理
    Ⅲ.对产品或服务分级
    Ⅳ.适当性匹配

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    适当性管理主要分为以下三大安排： ?1．全面了解客户
    证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。
    ?2．对产品或服务分级
    证券公司应当深入调查产品或服务信息，综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素，综合评估和确定产品或服务的风险等级。
    ?3．适当性匹配
    证券公司应当将适当的服务提供给适合的投资者，证券公司应当基于投资者不同的风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配，并提出明确的适当性匹配意见。
    关于客户适当性管理的具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。

  • 第5题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）
    ①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
    ②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介
    ④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品

    A.①②④
    B.②③④
    C.①④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：

  • 第6题：

    (2019年)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）
    Ⅰ.全面了解客户
    Ⅱ.投资者交易行为管理
    Ⅲ.对产品或服务分级
    Ⅳ.适当性匹配

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    适当性管理主要分为以下三大安排：
    1．全面了解客户证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。
    2．对产品或服务分级
    证券公司应当深入调查产品或服务信息，综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素，综合评估和确定产品或服务的风险等级。
    3．适当性匹配
    证券公司应当将适当的服务提供给适合的投资者，证券公司应当基于投资者不同的风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配，并提出明确的适当性匹配意见。
    关于客户适当性管理的具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。
    A

    可以

    B

    拒绝

    C

    应该

    D

    暂缓


    正确答案： C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条规定，经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容()。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险 ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见 ④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
    A

    ①③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析： 根据《管理办法》第三条的规定，适当性管理工作是指“向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任”。

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，自然人成为专业投资者的，应当同时具备以下（　　）条件。
    A

    金融资产不低于500万元

    B

    金融资产不低于1000万元

    C

    最近3年个人年均收入不低于100万元

    D

    具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第五项规定，同时符合下列条件的自然人是专业投资者：①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第一项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

  • 第10题：

    单选题
    证券期货经营机构应当根据（　　），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
    A

    适当性匹配意见

    B

    投资者的不同分类

    C

    投资者的风险承受能力

    D

    产品或者服务的不同风险等级


    正确答案： B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十八条规定，经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的有（　　）。
    A

    期货公司资产管理产品

    B

    最近1年末净资产为1000万元的企业法人

    C

    金融资产为300万元的自然人

    D

    慈善基金


    正确答案： C,B
    解析：
    B项，《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，法人或者其他组织成为专业投资者应符合的条件之一是：最近1年末净资产不低于2000万元、金融资产不低于1000万元；C项，自然人成为专业投资者应符合的条件之一是：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（  ）向其销售相关产品或者提供相关服务。
    A

    拒绝

    B

    暂缓

    C

    可以

    D

    应当


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。

    A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
    B.慈善基金
    C.社会保障基金
    D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

    答案：A
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；(二)上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金；(三)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)；(四)同时符合下列条件的法人或者其他组织：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元：具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；(五)同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

  • 第14题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

    A.投资知识测试
    B.模拟交易
    C.追加了解信息
    D.家庭成员调查

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

  • 第15题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( )


    答案：对
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条规定，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。

  • 第16题：

    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

    A.1；1
    B.2；2
    C.3；3
    D.3；1

    答案：C
    解析：
    未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

  • 第17题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（ ）。
    ①信息告知
    ②本金保障
    ③风险警示
    ④适当性匹配

    A.①③
    B.①④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：

  • 第18题：

    按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。
    ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
    ②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
    ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
    ④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任

    A.①③④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。参看第三条的规定。

  • 第19题：

    单选题
    “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（  ）不是应当了解的投资者的必要信息。
    A

    诚信记录

    B

    投资经验

    C

    实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

    D

    自然人的家庭成员情况


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（  ）。
    A

    最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

    B

    慈善基金

    C

    社会保障基金

    D

    经有关金融监管部门批准设立的财务公司


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（  ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
    A

    第一类

    B

    第二类

    C

    第三类

    D

    第四类


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（  ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。Ⅰ.未按规定划分产品或者服务风险等级的Ⅱ.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的Ⅲ.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的Ⅳ.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者享有的特别保护包括(　)。
    A

    风险警示

    B

    适当性匹配

    C

    投资收益

    D

    .信息告知


    正确答案： B,D
    解析：

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