多选题基金管理人以下行为中正确的是（　　）。A将基金财产独立于其固有资产进行管理B将基金财产混同于其固有财产进行投资C将基金财产用于归还自身债务D将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产

题目
多选题
基金管理人以下行为中正确的是（　　）。
A

将基金财产独立于其固有资产进行管理

B

将基金财产混同于其固有财产进行投资

C

将基金财产用于归还自身债务

D

将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产

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1.以下关于基金托管人的基金估值责任的表迷，不正确的是( )。A、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准B、基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任C、我国基金资产估值的责任人是基金管理人D、在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

2.以下关于基金管理人的地位的说法正确的是（ ）。 A．在整个基金运作中，基金管理人处于中心地位 B．基金管理人起着核心作用 C．只有基金管理人才有权发售基金份额 D．只有基金管理人才有权进行基金财产的投资管理

3.以下属于宣传推介材料的禁止性行为的是( )。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.预测基金的投资业绩Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.以下关于基金管理人的地位说法正确的是（ ）。 A．在整个基金运作中，基金管理人处于中心地位 B．基金管理人起着核心作用 C．只有基金管理人才有权发售基金份额 D．只有基金管理人才有权进行基金财产的投资管理

更多“基金管理人以下行为中正确的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为正确的是()。Ⅰ.维护社会公共利益;Ⅱ.优先保证持有人利益;Ⅲ.确保基金管理人利益;Ⅳ.自觉遵守法律法规

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：B
    Ⅲ项应该为确保基金份额持有人的利益。

  • 第2题：

    以下关于开放式基金份额登记的说法正确的是（ ）。

    A.是由基金管理人设立和维护
    B.是确认基金托管人所托管的基金份额的事实的行为
    C.具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
    D.是保障基金份额管理人合法权益的重要环节

    答案：C
    解析：
    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第3题：

    关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（ ）。

    A.基金管理人是基金资产的所有者
    B.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构
    C.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行
    D.基金管理人必须独立于基金托管人

    答案：D
    解析：
    基金份额持有人是基金资产的所有者，故A错误； 我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。故B错误；
    基金托管人不一定是取得基金托管资格的商业银行，故C错误。

  • 第4题：

    根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。
    Ⅰ 基金管理人的偿付能力
    Ⅱ 基金管理人的风险防控情况
    Ⅲ 基金管理人的股东数量
    Ⅳ 基金管理人的内部治理结构

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金监管也要遵循审慎监管原则，基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全。审慎监管原则贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。故Ⅲ错误

  • 第5题：

    关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（ ）。

    A.确保基金管理人持续快速运营
    B.确保基金管理人实现利润最大化
    C.确保基金管理人依法合规经营
    D.确保基金管理人规避投资风险

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第6题：

    以下关于基金管理人的地位的说法正确的是（）。

    • A、在整个基金运作中，基金管理人处于中心地位
    • B、基金管理人起着核心作用
    • C、只有基金管理人才有权发售基金份额
    • D、只有基金管理人才有权进行基金财产的投资管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列表述正确的有（） 

    • A、基金管理人是基金运营的核心
    • B、基金托管人必须对基金份额持有人负责，监督基金管理人的行为
    • C、基金托管人负责基金资产的经营
    • D、基金管理人负责基金资产的保管

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    以下关于基金的描述正确的是（）。

    • A、基金托管人保管基金；
    • B、基金管理人管理基金；
    • C、基金持有人购买基金；
    • D、中介或代理机构监管基金

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    单选题
    根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（  ）。Ⅰ、基金管理人的偿付能力Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量Ⅳ、基金管理人的内部治理结构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    可以保障基金财产的安全

    B

    可以消除投资者和基金管理人的信息不对称

    C

    可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为

    D

    可以保障投资者和基金管理人双方的利益


    正确答案： B
    解析：
    B项，在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险，加强基金管理人的内部控制机制建设是解决该问题的主要手段。

  • 第11题：

    单选题
    以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是（  ）。
    A

    基金经理恶意砸盘

    B

    基金管理人挪用基金财产

    C

    基金业绩排名靠后

    D

    基金产品间利益输送


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列表述正确的有（　　）。[2015年3月真题]Ⅰ．基金管理人负责基金资产的保管Ⅱ．基金托管人必须对基金份额持有人负责，监督基金管理人的行为Ⅲ．基金管理人是基金运营的核心Ⅳ．基金托管人负责基金资产的经营
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心；基金托管人的职责主要体现在资产保管、资金清算、会计复核以及对投资运作的监督等方面。基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。

  • 第13题：

    以下关于基金的描述正确的是()。

    A.基金托管人保管基金;

    B.基金管理人管理基金;

    C.基金持有人购买基金;

    D.中介或代理机构监管基金


    本题答案：A, B, C

  • 第14题：

    关于开放式基金登记业务，以下描述正确的是()

    A.不可以由基金管理人办理
    B.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
    C.可以由基金管理人办理，也可以委托基金管理人认定的其他机构办理
    D.只可以由基金管理人办理

    答案：B
    解析：
    《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第15题：

    (2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）

    A.基金管理人的市场准入监管
    B.对基金服务机构的注册或者备案的监管
    C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
    D.对基金管理人内部治理的监管

    答案：B
    解析：
    对基金管理人的监管包括：①基金管理人的市场准入监管；②对基金管理人从业人员资格的监管；③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；④对基金管理人内部治理的监管。

  • 第16题：

    关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。

    A．可以保障基金财产的安全
    B．可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
    C．可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
    D．可以保障投资者和基金管理人双方的利益

    答案：B
    解析：
    B项，在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险，加强基金管理人的内部控制机制建设是解决该问题的主要手段。

  • 第17题：

    下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（ ）。

    A.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
    B.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金
    C.某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金
    D.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

    答案：C
    解析：
    委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资人并完成资金募集工作。

  • 第18题：

    以下关于基金财产的说法中，正确的有（）。

    • A、是独立于管理人、托管人的固有财产
    • B、基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
    • C、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
    • D、不同基金财产的债权债务可以相互抵销

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是（）

    • A、因策略相同，将旗下两个基金的资金合并管理账户
    • B、保存基金的投资策略文件10年
    • C、无需向投资者披露杠杆运用情况
    • D、因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（  ）。
    A

    基金管理人是基金资产的所有者

    B

    基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构

    C

    基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行

    D

    基金管理人必须独立于基金托管人


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面？（　　）
    A

    基金管理人的市场准入监管

    B

    对基金服务机构的注册或者备案的监管

    C

    对基金管理人及其从业人员执业行为的监管

    D

    对基金管理人内部治理的监管


    正确答案： D
    解析：
    对基金管理人的监管包括：①基金管理人的市场准入监管；②对基金管理人从业人员资格的监管；③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；④对基金管理人内部治理的监管。

  • 第22题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（　　）。
    A

    对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动

    B

    对基金管理人经营管理的风险管理活动

    C

    对基金管理人相关业务的监管行为

    D

    对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为


    正确答案： B
    解析：
    合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律，监管规定，规则，行业自律准则等一种鉴证行为。基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律，监管规定，规则，自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。

  • 第23题：

    单选题
    以下关于基金投资者关系管理的意义说法，正确的是（  ）。
    A

    有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉

    B

    有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得短期的市场支持

    C

    能有效增加基佥信息披露透明度，有利于实现基金管理人与托管人之间的信息对称沟通，增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为

    D

    基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，以下说法正确的是（  ）。
    A

    基金管理人可以将其自身财产混同于B基金财产进行管理

    B

    基金管理人可以将其自身财产混同于A基金财产进行管理

    C

    基金管理人应当公平对待A、B两只基金

    D

    基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金进行运作


    正确答案： A
    解析：

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