单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。其停业整顿的期限不超过（　　）。A 2个月B 3个月C 4个月D 5个月

题目
单选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。其停业整顿的期限不超过（　　）。
A

2个月

B

3个月

C

4个月

D

5个月

相似考题

1.根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。（　　）本题答案：对错

2.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过( )个月。A.3B.6C.12D.24

3.根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。( )

4.证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
《证券公司风险处置条例》第七条第一款规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
更多“单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。其停业整顿的期限不超过（　　）。A 2个月B 3个月C 4个月D 5个月”相关问题

  • 第1题：

    证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（ ）。 A．责令停业整顿 B．撤销其有关业务许可 C．指定其他机构托管、接管 D．撤销经营证券业务许可


    正确答案：B
    考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。

  • 第2题：

    根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）

    A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
    B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
    C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
    D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

    答案：A,C
    解析：
    B，可以撤销其任职资格；D，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(1)通知出境管理机关依法阻止其出境；(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第3题：

    按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.6

    答案：A
    解析：
    证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

  • 第4题：

    《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。

    • A、停业整顿
    • B、托管
    • C、接管
    • D、行政重组和撤销

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    证券公司申请介绍业务资格，在申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

    • A、3
    • B、4
    • C、5
    • D、6

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，在申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。
    A

    3

    B

    4

    C

    5

    D

    6


    正确答案： B
    解析： 证券公司申请介绍业务资格，在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

  • 第7题：

    单选题
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（  ）。
    A

    督促其加快整改

    B

    立即限制其业务活动

    C

    延长整改期限

    D

    不予理睬


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中国务院证券监督管理机构可以对证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管或接管的情形有（　　）。
    A

    挪用客户资产并且不能自行弥补

    B

    风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

    C

    治理混乱，管理失控

    D

    在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第八条规定，证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管：（一）治理混乱，管理失控；（二）挪用客户资产并且不能自行弥补；（三）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；（四）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；（五）其他可能影响证券公司持续经营的情形。

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司出现重大风险，但具备（　　）条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
    A

    财务信息真实、完整

    B

    市级人民政府或者有关方面予以支持

    C

    整改措施具体，有可行的重组计划

    D

    风险可防控


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十二条第一款规定，证券公司出现重大风险，但具备下列条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组：（一）财务信息真实、完整；（二）省级人民政府或者有关方面予以支持；（三）整改措施具体，有可行的重组计划。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内未完成行政重组的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但最长不得超过（　　）。
    A

    3个月

    B

    4个月

    C

    5个月

    D

    6个月


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十三条规定，证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。国务院证券监督管理机构对证券公司的行政重组进行协调和指导。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）有权依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
    A

    证券风险防控机构

    B

    国务院证券监督管理机构

    C

    证券交易所

    D

    证券发行管理机构


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第二条规定，国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（　　）。
    A

    违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

    B

    需要动用证券投资者保护基金

    C

    不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

    D

    被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司不能够清偿到期债务


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十九条规定，证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司：①违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险；②不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力；③需要动用证券投资者保护基金。D项属于由国务院证券监督管理机构撤销其证券业务许可的情形。

  • 第13题：

    根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。

    A:停业整顿
    B:托管
    C:接管
    D:行政重组

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据我国《证券公司风险处置条例》规定，风险处置的措施包括以下五种：(1)停业整顿；(2)托管；(3)接管；(4)行政重组；(5)撤销。

  • 第14题：

    证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

    A.1个月
    B.3个月
    C.1年
    D.2年

    答案：B
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

  • 第15题：

    证券公司风险控制指标不符合有关规定．
    国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的．停业整顿的期限不超过( )。

    A: 1个月
    B: 2个月
    C: 3个月
    D: 1年

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司风险处置条例》第7条的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定
    ，在规定期限内未能完成整改的，
    国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
    停业整顿的期限不超过3个月。

  • 第16题：

    证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。

    • A、1个月
    • B、3个月
    • C、6个月
    • D、1年

    正确答案:B

  • 第17题：

    证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。

    • A、责令停业整顿
    • B、撤销其有关业务许可
    • C、指定其他机构托管、接管
    • D、撤销经营证券业务许可

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。
    A

    1个月

    B

    3个月

    C

    6个月

    D

    1年


    正确答案： B
    解析： 《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

  • 第19题：

    单选题
    证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过(     )。
    A

    1个月

    B

    3个月

    C

    1年

    D

    2年


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过（　　）个月。
    A

    3

    B

    5

    C

    6

    D

    12


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内未完成行政重组的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但最长不得超过（　　）。
    A

    3个月

    B

    4个月

    C

    5个月

    D

    6个月


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十三条规定，证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。国务院证券监督管理机构对证券公司的行政重组进行协调和指导。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。
    A

    责令停业整顿

    B

    撤销其有关业务许可

    C

    指定其他机构托管、接管

    D

    撤销经营证券业务许可


    正确答案： D
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（  ）。
    A

    督促其加快整改

    B

    撤销其有关业务许可

    C

    延长整改期限

    D

    限制其业务活动


    正确答案： C
    解析：

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