多选题基金管理人应当履行的职责包括（ ）。A依法募集基金，办理基金份额的发售和登记事宜B对所管理的不同基金财产集中管理、统一记账，进行证券投资C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
题目
多选题
基金管理人应当履行的职责包括（ ）。
A
依法募集基金，办理基金份额的发售和登记事宜
B
对所管理的不同基金财产集中管理、统一记账，进行证券投资
C
计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
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第1题：
基金管理人应当履行下列（ ）职责。
A．办理基金备案手续
B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D．编制中期和年度基金报告
正确答案：ABCD
-
第2题：
下列属于基金托管人职责的是( )。A.编制中期和年度基金报告
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
D.安全保管基金财产答案：D解析：A、B、C三项都是基金管理人的职责。D是担任基金托管人的条件。
【考点】对基金机构的监管 -
第3题：
基金托管人应当履行的职责包括()。A:按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
B:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D:对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立答案：A,B,C,D解析：基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管埋人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 -
第4题：
依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责包括（）。A:对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见
B:及时办理基金清算、交割事宜
C:计算并公告基金资产净值
D:办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜答案：C,D解析：基金管理人的职责主要有：①依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；②办理基金备案手续；③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；⑥编制中期和年度基金报告；⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；⑨召集基金份额持有人大会；⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；?以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；？中国证监会规定的其他职责。 -
第5题：
下列不属于基金管理人职责的是()。A:办理或委托其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
B:确定基金收益方案，向持有人分配收益
C:计算并公告基金资产净值
D:及时办理清算、交割事宜答案：D解析：D选项属于基金托管人的职责。 -
第6题：
下列属于公开募集基金管理人的职责的是（ ）。
Ⅰ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
Ⅱ．编制月度基金报告
Ⅲ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
Ⅳ．办理基金备案手续A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：公开募集基金管理人的职责有以下内容： (1)依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
(2)办理基金备案手续；
(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
(5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
(6)编制中期和年度基金报告；
(7)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
(8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
(9)按照规定召集基金份额持有人大会；
(10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
(11)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
(12)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
因此公开募集基金管理人不需要编制月度基金报告，Ⅱ错误。 -
第7题：
根据《证券投资基金法》规定，（）应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购、赎回价格。
- A、基金托管人
- B、基金财务会计负责人
- C、基金份额持有人
- D、基金管理公司
正确答案:D -
第8题：
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（） Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 Ⅱ.办理基金备案手续 Ⅲ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D -
第9题：
单选题依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。A办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B及时办理基金资金清算、交割事宜
C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
D计算并公告基金资产净值
正确答案： D解析：
依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；⑪中国证监会规定的其他职责。ACD三项属于基金管理人的职责。 -
第10题：
单选题根据《证券投资基金法》规定，（）应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购、赎回价格。A基金托管人
B基金财务会计负责人
C基金份额持有人
D基金管理公司
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题基金管理人的职责有（）。A办理基金备案手续
B综合管理不同基金财产，无须分账管理
C按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
正确答案： A,D解析： 掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。 -
第12题：
单选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于基金托管人应当履行的职责的是（）A按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
C对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D编制中期和年度基金报告
正确答案： D解析： 选项ABD://属于基金管理人应当履行的职责。 -
第13题：
依照《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括（ ）。A.及时办理基金清算，交割事宜
B.召集基金份额持有人大会
C.办理基金份额的发售，申购,赎回，登记事宜
D.计算并公告基金资产净值答案：A解析：基金管理人的职责主要有:
1,依法筹集基金、办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购,赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.对所管理的不同基金。财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6.编制中期和年度基金报告:
7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格:
8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；:
9.召集基金分额持有人大会； -
第14题：
依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（ ）。A.及时办理基金清算,交割事宜
B.召集基金份额持有人大会
C.办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
D.计算并公告基金资产净值答案：A解析：基金管理人的职责主要有：
1.依法募集基金，办理或者委托经中囯证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宣
2.办理基金备案手续；
3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资；
4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配改益；
5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6.编制中期和年度基金报告；
7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9.召集基金份额持有人大会；
10 -
第15题：
基金管理人应履行的职责有()。A:办理基金备案手续
B:按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
C:对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D:进行基金会计核算并编制基金财务会计报告答案：A,B,C,D解析：基金管理人应当履行下列职责：依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；办理基金备案手续；对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告；计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；召集基金份额持有人大会；保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 -
第16题：
基金管理人的职责有()。A:依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
B:办理基金备案手续
C:对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D:按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益答案：A,B,C,D解析：四个选项均是基金管理人的职责。 -
第17题：
基金托管人应当履行的职责包括（ ）等。
A.安全保管基金财产
B.对所托管的基金财产进行投资
C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D.按照规定召集基金份额的有关大会
E.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益答案：A,C,D解析：答案为ACD。见《中华人民共和国证券投资基金法》第二十九条对基金托管人应当履行职责的规定，B、E项属于基金管理人的职责。 -
第18题：
公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括（ ）。
I．将其固有财产或者他人财产独立于基金财产从事证券投资
Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ．以基金的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利
Ⅳ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格A. I、Ⅳ
B.Ⅱ、III
C. I、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：Ⅱ项，公开募集基金的基金管理人不得不公平地对待其管理的不同基金财产；Ⅲ项，依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 -
第19题：
基金管理人的职责有（）。
- A、办理基金备案手续
- B、综合管理不同基金财产，无须分账管理
- C、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
- D、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
正确答案:A,C,D -
第20题：
根据我国《证券投资基金法》的规定，下列选项中，（）不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。
- A、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
- B、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- C、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
- D、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
正确答案:D -
第21题：
单选题公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（） Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 Ⅱ.办理基金备案手续 Ⅲ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题基金托管人应当履行的职责包括（ ）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格AI、Ⅱ、Ⅲ
BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CI、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第23题：
多选题基金管理人应当履行的职责包括（ ）。A依法募集基金，办理基金份额的发售和登记事宜
B对所管理的不同基金财产集中管理、统一记账，进行证券投资
C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
正确答案： C,A解析：
除ACD三项所述职责外，基金管理人还应当履行下列职责：①办理基金备案手续；②进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；③编制中期和年度基金报告；④办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；⑤召集基金份额持有人大会；⑥保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑦以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；⑧国务院证券监督管理机构规定的其他职责。B项，基金管理人应对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 -
第24题：
单选题基金托管人应当履行的职责包括（ ）。[2016年10月真题]Ⅰ．安全保管基金财产Ⅱ．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜Ⅲ．办理基金备案手续Ⅳ．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
Ⅲ项，属于基金管理人的职责。