单选题下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（　　）。A 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券业协会授权的证监局批准B 证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明C 证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益D 证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户，但可以开展新的业务活动

题目
单选题
下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（　　）。
A

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券业协会授权的证监局批准

B

证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明

C

证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益

D

证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户，但可以开展新的业务活动

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1.下列关于保险经纪公司申请设立分支机构应当具备的条件，说法不正确的是（ ）。

2.下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。A:必须具备证券从业资格B:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动C:是证券公司员工D:必须在证券公司的授权范围内从事业务

3.根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ） ①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制 ②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制 ③分支机构内部控制属于证券公司内部控制 ④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A：①③④ B：①②④ C：①②③ D：②③④

4.下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。A:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动B:必须具备证券从业资格C:必须在证券公司的授权范围内从事业务D:是证券公司的员工

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
A项，根据《证券公司分支机构监管规定》第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。B项，根据《证券公司分支机构监管规定》第六条规定，证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。C项，根据《证券公司分支机构监管规定》第七条规定，证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。D项，根据《证券公司分支机构监管规定》第十条规定，证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。
更多“下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（ ）。

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅳ
    D：Ⅲ、Ⅴ
    E：Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。注意是净资本，而不是净资产。Ⅳ项，第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。Ⅴ项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。

  • 第2题：

    根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(　　)
    Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第3题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
    Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
    Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第4题：

    (2019年)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）
    Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第5题：

    关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？（）

    • A、证券公司是以盈利为目的的企业法人
    • B、证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司
    • C、证券公司可以设立分支机构
    • D、证券公司不能进入证券的发行市场

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的有（　　）。
    A

    分公司不具有企业法人资格

    B

    分公司的法律责任由证券公司承担

    C

    分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围

    D

    分公司是证券公司设立的分支机构


    正确答案： D,A
    解析：
    《公司法》第十四条规定，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司对关键岗位人员的管理制度，下列说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制，强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理

    B

    证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度

    C

    证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计

    D

    证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案


    正确答案： C,D
    解析：
    A项，《证券公司内部控制指引》第一百二十二条规定，证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制，强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理。B项，第一百二十三条规定，证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。CD两项，第一百二十四条规定，证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计。证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案。

  • 第10题：

    单选题
    关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金。向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。融资融券业务管理的基本原则之一为合法合规性原则，证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  • 第11题：

    单选题
    有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定，下列说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动

    B

    证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人，证券公司高管人员不得在证券公司全资或控股子公司兼职

    C

    任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事

    D

    证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起10日内向相关派出机构报告


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条第一款规定，证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。B项，第三十七条第二款规定，证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关规定。C项，第三十七条第四款规定，任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。D项，第三十七条第五款规定，证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向相关派出机构报告。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部

    B

    分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担

    C

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准

    D

    分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围


    正确答案： B
    解析：
    AB两项，《证券公司分支机构监管规定》第二条规定，本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。C项，第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。D项，第四条规定，分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

  • 第13题：

    下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。

    A.证券公司设立境内分支机构
    B.证券公司现金分配利润
    C.证券公司撤销境内分支机构
    D.证券公司减少注册资本

    答案：B
    解析：
    证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第14题：

    下列说法中，正确的是（）。
    A、证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
    B、经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
    C、证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
    D、证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准


    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。

  • 第15题：

    关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
    Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
    Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
    Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
    Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

  • 第16题：

    下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司收取一定比例的佣金作为收入
    • B、证券公司可以先替客户垫付资金
    • C、证券公司不分享客户买卖证券的差价
    • D、证券公司不承担客户的价格风险

    正确答案:B

  • 第17题：

    关于保证的保证人，下列说法正确的是（）。

    • A、只能是第三人
    • B、国家机关
    • C、学校
    • D、企业法人的分支机构

    正确答案:A

  • 第18题：

    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    下列各项中，关于证券公司分支机构的说法，正确的是（  ）。I.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务II.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构III.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理IV.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
    A

    I、III

    B

    II、IV

    C

    I、IV

    D

    II、III


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

    B

    证券公司应当对分支机构实行分散管理

    C

    证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

    D

    证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案： C
    解析：
    ABC三项，根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第21题：

    单选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．分公司不具有企业法人资格Ⅱ．分公司的法律责任由证券公司承担Ⅲ．分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围Ⅳ．分公司是证券公司设立的分支机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？（）
    A

    证券公司是以盈利为目的的企业法人

    B

    证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司

    C

    证券公司可以设立分支机构

    D

    证券公司不能进入证券的发行市场


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于外国公司的分支机构，下列说法正确的有（　　）。
    A

    是依照我国法律在我国设立的分支机构

    B

    该分支机构不具有独立的法人资格

    C

    必须遵守中国的法律

    D

    是依照外国法律在我国设立的分支机构


    正确答案： A,D
    解析：
    外国公司的分支机构是指外国公司依照我国法律在我国设立的分支机构，该分支机构不具有独立的法人资格，是该外国公司的组成部分。外国公司对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。经批准设立的外国公司分支机构，在中国境内从事业务活动，必须遵守中国的法律，不得损害中国的社会公共利益，其合法权益受中国法律保护。

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