单选题下列关于证券公司从事证券自营业务的说法中，错误的是（　　）。A 业务范围限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券B 可以使用实名或匿名证券自营账户C 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案D 自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定

题目
单选题
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法中，错误的是（　　）。
A

业务范围限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券

B

可以使用实名或匿名证券自营账户

C

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

D

自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定

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1.根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公司不得从事商业银行业务C．证券公司不得从事保险业务D．证券公司不得从事信托业务

2.下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

3.下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务

4.下列关于自营业务含义的说法中，正确的有( )。A．证券公司均能从事证券自营业务B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

更多“下列关于证券公司从事证券自营业务的说法中，错误的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务


    正确答案：C
    A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

  • 第2题：

    下列关于证券自营业务的说法错误的是（ ）。 A．自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为 B．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券 C．从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于1亿元人民币 D．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金


    正确答案：C
    只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。故C项错误。

  • 第3题：

    自营业务的含义与自营买卖对象

    以下说法是正确的有（ ）。

    A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

    B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

    C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

    D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    下列关于自营业务含义的说法中，正确的有()。

    A:证券公司均能从事证券自营业务
    B:自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
    C:在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
    D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

    答案：B,D
    解析：
    A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C项，在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

  • 第5题：

    下列关于证券自营业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.禁止从自营账户中提取现金
    B.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户交易
    C.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
    D.自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理

    答案：C
    解析：
    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

  • 第6题：

    下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（ ）。

    A.期货公司可以从事股票期权经纪业务
    B.期货公司不可以从事股票期权相关业务
    C.期货公司可以从事股票期权做市业务
    D.期货公司可以从事股票期权自营业务

    答案：B
    解析：
    证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

  • 第7题：

    以下表述中，错误的有（）。

    • A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
    • B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
    • C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为
    • D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

    • A、证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
    • B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
    • C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
    • D、专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易Ⅱ．不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易Ⅲ．证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格Ⅳ．具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

    B

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

    C

    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

    D

    具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（　　）。
    A

    具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

    C

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格


    正确答案： C,D
    解析：
    D项，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

  • 第13题：

    根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?

    A、证券公司均可以从事证券自营业务

    B、证券公司均不得从事证券自营业务

    C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

    D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


    参考答案：D

  • 第14题：

    下列有关自营业务的含义，说法正确的有（ ）。

    A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

    B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

    C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

    D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行


    正确答案：BD

  • 第15题：

    下面关于证券自营业务说法正确的是()。

    A:证券公司均不得从事证券自营业务
    B:证券公司均可以从事证券自营业务
    C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
    D:一部分证券公司可以从事证券自营业务

    答案：D
    解析：

  • 第16题：

    下列关于证券自营业务的说法错误的是()。

    A:有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
    B:自营业务是证券公司以营利为目的，通过赚取佣金的一种经营行为
    C:在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
    D:自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

    答案：B
    解析：
    自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

  • 第17题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
    B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
    C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格
    D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    答案：C
    解析：
    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

  • 第18题：

    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

    • A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
    • B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
    • C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
    • D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第20题：

    关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司不可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

  • 第22题：

    单选题
    下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司的自营业务可以以自己的名义进行

    B

    不得假借他人名义或者以个人名义进行

    C

    证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金

    D

    证券公司不得将其自营账户借给他人使用


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。
    A

    证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

    C

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保


    正确答案： D
    解析： 证券公司不得为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保。

  • 第24题：

    单选题
    根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（  ）
    A

    可以从事股票期权经纪业务

    B

    可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

    C

    可以从事股票期权做市业务

    D

    可以从事股票期权自营业务


    正确答案： B
    解析：

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