多选题依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（　　）。A证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格B证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券D证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

题目
多选题
依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（　　）。
A

证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

B

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

C

证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

D

证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

相似考题

1.依据我国《证券法》第74条的有关规定,持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。()此题为判断题(对，错)。

2.依据增值税的有关规定，说法正确的是（将购买的货物分配给股东，应征收增值税）。

3.依据《证券法》的有关规定，证券机构主要有( )。A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．财务公司E．证券监督管理机构

4.下列关于我国的公司债的说法，错误的是( )。A．公司债的风险与公司本身的经营状况直接相关，风险比国债要高B．我国的公司债范围是广义上的，包括了企业债与金融债C．我国公司债的发行和交易依据《公司法》与《证券法》有关规定D．我国公司债发行和交易的监管机构为中国证监会

更多“依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    （ 25 ）关于信息的定义有多种说法，以下正确的是

    A ）信息是数据

    B ）信息是物质

    C ）信息是能量

    D ）信息是管理决策的依据


    正确答案：D

  • 第2题：

    依据疼痛等级评分,以下说法不正确的是()。

    A、0为无痛

    B、10为最剧烈疼痛

    C、≤3为轻度疼痛

    D、≥6为重度疼痛


    答案：D

  • 第3题：

    依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免(　　)

    A.证券交易所的理事会

    B.国务院

    C.国务院证券监督管理机构

    D.证券业协会

     


    你好，请到相应版块提问

  • 第4题：

    依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（　）。

    A:同律师事务所不得同时为同收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
    B:律师可以同时为同证券发行的发行人、保荐机构、承销面出具法律意见
    C:律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
    D:律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务

    答案：B
    解析：
    《律师事务所执事证券法律业务管理办法》规定，同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。

  • 第5题：

    证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（ ）。
    ①受证券公司委托派发证券权益
    ②证券账户、结算账户的设立和管理
    ③按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询
    ④证券持有人名册登记及权益登记?

    A：②③④
    B：②③
    C：②④
    D：①③④

    答案：A
    解析：
    证券登记结算机构应履行下列职能：1．证券账户、结算账户的设立；2．证券的存管和过户；3．证券持有人名册登记及权益登记；4．证券交易所上市证券交易的清算和交收；5．受发行人的委托派发证券权益；6．办理与上述业务有关的查询；7．国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第6题：

    根据目前我国政府有关规定，以下说法正确的是()。


    A.项目资本金比例是以项目总投资为依据
    B.符合国际惯例的权益资本比例是以规模总投资为依据
    C.上报国家和地方政府有关部门审批的项目，30%的铺底流动资金必须是权益资本
    D.外商投资项目以符合国际惯例的规模总投资(或投资总额)为依据

    答案：C
    解析：

  • 第7题：

    下列关于我国的公司债的说法，错误的是（）。

    • A、公司债的风险与公司本身的经营状况直接相关.风险比国债要高
    • B、我国的公司债范围是广义上的.包括了企业债与金融债
    • C、我国公司债的发行和交易依据《公司法》与《证券法》有关规定
    • D、我国公司债发行和交易的监管机构为中国证监会

    正确答案:B

  • 第8题：

    依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免（　）

    • A、证券交易所的理事会
    • B、国务院
    • C、国务院证券监督管理机构
    • D、证券业协会

    正确答案:C

  • 第9题：

    以下关于党的廉洁纪律的说法中，正确的是：（）。

    • A、不得违反有关规定从事营利活动
    • B、不得违反有关规定经商办企业
    • C、不得拥有公司股份或者证券
    • D、不得买卖股票或者进行其他证券投资

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    依据国家、公司有关规定选择分包商的原则？（）

    • A、公平
    • B、正确
    • C、公开
    • D、公正

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    单选题
    我国基金管理人进行基金募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
    A

    《开放式证券投资基金试点办法》

    B

    《证券法》

    C

    《证券投资基金法》

    D

    《证券投资基金销售管理办法》


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免（　）
    A

    证券交易所的理事会

    B

    国务院

    C

    国务院证券监督管理机构

    D

    证券业协会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司的经营要符合《证券法》的有关规定,不必遵守《公司法》的有关规定。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第14题：

    关于信息的定义有多种说法，以下正确的是

    A．信息是数据

    B．信息是物质

    C．信息是能量

    D．信息是管理决策的依据


    正确答案：D
    解析：信息有着不同的形态，但是对于人类来说，有价值的数据才成为信息，信息的概念是强调其价值性。信息不等同于物质和能量，所以D)项是正确选项。

  • 第15题：

    下列关于我国公司债的说法，错误的是( )。

    A．公司债的风险与公司本身的经营状况直接相关，风险比国债要高

    B，我国的公司债范围是广义上的，包括了企业债与金融债

    C．我国公司债的发行和交易依据《公司法》与《证券法》有关规定

    D．我国公司债发行和交易的监管机构为中国证券监督管理委员会


    正确答案：B
    B【解析】我国的公司债是依据《公司法》设立的有限责任公司和股份有限公司发行的债券，其发行和交易依据《公司法》与《证券法》，监管机构为中国证券监督管理委员会，AD选项说法正确。公司债没有国家信誉作担保，风险一般比国债要高，收益率一般也高于国债，AB项说法正确。目前，我的公司债范围是特定的，并非广义上的公司债即不包括企业债和金融债，B选项说法是错误的。

  • 第16题：

    依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是()

    A:律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
    B:同律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
    C:律师可以同时为同证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见
    D:律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

    答案：C
    解析：
    《办法》规定，同律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。

  • 第17题：

    下列关于我国的公司债说法错误的是（ ）。
    A.公司债的风险与公司本身的经营状况直接相关，风险比国债要高
    B.我国的公司债范围是广义上的，包括了企业债与金融债
    C.我国公司债的发行和交易依据《公司法》与《证券法》有关规定
    D.我国公司债发行和交易的监管机构为证监会


    答案：B
    解析：
    我国的公司债是依据《公司法》设立的有限公司和股份公司发行的债券，其发行和交易依据《公司法》与《证券法》，监管机构为证监会，故CD选项说法正确。公司债没有国家信誉作担保，风险一般比国债要高，收益率一般也高于国债，故A选项说法正确。目前，我国的公司债范围是特定的，并非广义上的公司债，即不包括金融债，故B选项说法错误。

  • 第18题：

    证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是(??)。
    I 受证券公司委托派发证券权益
    Ⅱ 证券账户、结算账户的设立和管理
    Ⅲ 按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询
    Ⅳ 证券持有人名册登记及权益登记

    A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
    B.I、Ⅱ、Ⅲ
    C.I、Ⅱ、Ⅳ
    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能： （一）证券账户、结算账户的设立和管理。 （二）证券的存管和过户。 （三）证券持有人名册登记及权益登记。 （四）证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。 （五）受发行人委托派发证券权益。 （六）办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。 （七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务

  • 第19题：

    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）

    • A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
    • B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
    • D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    按照现行契税的有关规定，下列说法正确的有（）

    • A、房屋交换赠与属于契税的征收范围
    • B、契税税率由财政部确定
    • C、房屋买卖以成交价格作为计税依据
    • D、房屋交换以差额作为计税依据

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    根据证券法的相关规定下列说法不正确的是（）

    • A、收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
    • B、证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
    • C、依据证券法的规定，禁止融资融券交易
    • D、向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的，应当由承销团承销

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    按照现行契税的有关规定，下列说法正确的有（）
    A

    房屋交换赠与属于契税的征收范围

    B

    契税税率由财政部确定

    C

    房屋买卖以成交价格作为计税依据

    D

    房屋交换以差额作为计税依据


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于施工预算以下说法正确的是（）。
    A

    施工预算编制的依据为预算定额

    B

    施工预算只用于施工企业，与建设单位无直接关系

    C

    施工预算是投标报价的主要依据

    D

    以上说法均为错误


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容