单选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供（ ）服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用。A 证券经营查询B 证券投资查询C 证券经营咨询D 证券投资咨询
题目
证券经营查询
证券投资查询
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证券投资咨询
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第1题：
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（ ）
正确答案：A
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P413。
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第2题：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
正确答案：√
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第3题：
我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。A:将部分高端客户发展成定向资产管理客户
B:依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬
C:单独收取投资顾问服务费用
D:依托资产管理部门提供证券投资顾问服务答案：A,B,C,D解析：从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要方式有：①依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬；②部分证券公司探索单独收取投资顾问服务费用；③将部分高端害户发展成定向资产管理客户；④随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务，基于客户的具体需求，向客户提供定向资产管理或者投资组合管理建议服务（投资顾问服务）。 -
第4题：
证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务 是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。 （ ）答案：对解析：客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始 终。证券公司通过营销人员开发市场、招揽客户，仅仅是证券公司经纪业务拓展的第一步。 -
第5题：
在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
C:证券公司与客户是代理委托关系
D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入答案：B,C,D解析：A项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入 -
第6题：
证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定______，以______的名义单独立户管理。（ ）A．证券公司，每个客户
B．商业银行，每个客户
C．基金银行，证券公司
D．证券公司，商业银行答案：B解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十七条，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 -
第7题：
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（ ）。
Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A． Ⅰ、Ⅱ
B． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务，应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。 -
第8题：
《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）
正确答案:正确 -
第9题：
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》（）。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存
- A、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ
正确答案:A -
第10题：
单选题除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营______、为客户提供______的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（ ）A证券自营业务；融资或融券服务
B证券经纪业务；融资或融券服务
C证券自营业务；资产管理服务
D证券经纪业务；资产管理服务
正确答案： C解析：
证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。 -
第11题：
单选题在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 -
第12题：
单选题在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： A解析：
证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当着证券卖方和买方的代理人，不以自己的资金买卖证券，也不承担交易中证券价格涨落的风险。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 -
第13题：
证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。（ ）
正确答案：√
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第14题：
根据规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 （ ）
正确答案：√
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第15题：
关于证券经纪人，以下说法错误的是()。A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C:证券经纪人是证券公司的正式员工
D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工答案：C解析：证券经纪人不是证券公司的正式员工。 -
第16题：
证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的有形服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。 （ ）答案：错解析：证券公司在开展经纪业务时，为客户提 供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。目前证券交易通道包括证券营业网点柜台服务、网上交易通道和电话委托自助式交易通道服务等。 -
第17题：
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务
B.证券经纪业务；融资或融券服务
C.证券自营业务；资产管理服务
D.证券经纪业务；资产管理服务答案：A解析：证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。 -
第18题：
在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险
Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系
Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：Ⅰ项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 -
第19题：
《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：
- A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则
- B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
- C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
- D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围
正确答案:A,B,C -
第20题：
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。
- A、接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
- B、客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
- C、是证券公司的正式员工
- D、拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
正确答案:C -
第21题：
单选题证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定______以______的名义单独立户管理。（ ）[2015年9月真题]A证券公司；每个客户
B商业银行；每个客户
C基金银行；证券公司
D证券公司；商业银行
正确答案： B解析：
根据《证券公司监督管理条例》第五十七条，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 -
第22题：
单选题在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析：
证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当着证券卖方和买方的代理人，不以自己的资金买卖证券，也不承担交易中证券价格涨落的风险。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 -
第23题：
单选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供（ ）服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用。A证券经营查询
B证券投资查询
C证券经营咨询
D证券投资咨询
正确答案： B解析：
《证券公司业务范围审批暂行规定》第三条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。 -
第24题：
判断题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析