多选题证券公司符合下列（　　）条件，可以从事股票期权做市业务。A最近6个月净资本持续不低于40亿元B最近12个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准C具有证券自营业务资格D做市业务系统符合相关技术规范且运行状况良好

题目
多选题
证券公司符合下列（　　）条件，可以从事股票期权做市业务。
A

最近6个月净资本持续不低于40亿元

B

最近12个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准

C

具有证券自营业务资格

D

做市业务系统符合相关技术规范且运行状况良好

相似考题

1.根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?A、证券公司均可以从事证券自营业务B、证券公司均不得从事证券自营业务C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务

2.我国对证券公司实行分类管理，其中，经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。A:承销 B:经纪 C:直营 D:做市

3.以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商 Ⅱ.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出 Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖 Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅰ、Ⅳ C：Ⅱ、Ⅲ D：Ⅲ、Ⅳ E：Ⅱ、Ⅳ

4.我国对证券公司实行分类管理，其中，经纪类证券公司只能从事证券交易的（）业务。A.承销 B.经纪 C.直营 D.做市

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  • 第1题：

    证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是，具有从事网上证 券委托业务资格。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件之一是，同时具备承销 业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。

  • 第2题：

    期货公司可以从事的业务包括（ ）。
    ①股票期权经纪业务
    ②自营业务
    ③做市业务
    ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①④

    答案：D
    解析：
    ②③为证券公司可以从事的业务。

  • 第3题：

    证券公司可以从事的业务包括（ ）。
    Ⅰ.股票期权经济业务
    Ⅱ.自营业务
    Ⅲ.做市业务
    Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    选项Ⅳ.为期货公司可以从事的业务。

  • 第4题：

    下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（ ）。

    A.期货公司可以从事股票期权经纪业务
    B.期货公司不可以从事股票期权相关业务
    C.期货公司可以从事股票期权做市业务
    D.期货公司可以从事股票期权自营业务

    答案：B
    解析：
    证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

  • 第5题：

    挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

  • 第6题：

    投资者预计标的证券短期内不会大幅上涨，希望通过交易期权增加收益，这时投资者可以选择的策略是（）。

    • A、做多股票认购期权
    • B、做多股票认沽期权
    • C、做空股票认购期权
    • D、做空股票认沽期权

    正确答案:C

  • 第7题：

    采取做市转让方式的股票发生下列哪些情形，将导致该股票做市商不足2家时，自T+1转让日起，该股票暂停转让？（）

    • A、该股票做市商提出申请并经全国股转公司同意，退出为该股票做市
    • B、该股票做市商被暂停、终止从事做市业务
    • C、该股票做市商被禁止为该股票做市
    • D、该股票的做市商库存股不足10万股

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    下列属于证券公司申请股票期权做市业务资格材料要求的有（  ）。Ⅰ．股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ．负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ．申请书Ⅳ．证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司可以从事的业务包括（  ）。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    关于银衍转账业务，以下说法正确的是（）。
    A

    银衍转账业务是指中信银行与证券公司接受股票期权投资者委托，将其资金在证券公司于中信银行开立的股票期权保证金专用账户与客户银行结算账户之间进行定向、实时划转的相关业务

    B

    中信银行应为证券公司开立股票期权保证金专用账户，用于集中存放投资者股票期权交易保证金及相关款项

    C

    投资者的股票期权业务保证金应通过转账形式进行资金划转，转账交易渠道包括券商端交易软件、银行柜台等

    D

    证券公司股票期权保证金专用账户纳入“金融机构活期存款”核算


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    期货公司可以从事的业务包括（  ）。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（  ）
    A

    可以从事股票期权经纪业务

    B

    可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

    C

    可以从事股票期权做市业务

    D

    可以从事股票期权自营业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。
    ①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
    ②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
    ③申请书
    ④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①④

    答案：A
    解析：
    本题考查申请做市业务资格的材料要求。证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件；（3）股票期权做市业务方案、内部管理制度文本；（4）负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；（5）证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告（6）中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第14题：

    证券公司可以从事的业务包括（）。
    ①股票期权经济业务
    ②自营业务
    ③做市业务
    ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②④

    答案：B
    解析：
    考点：考查股票期权业务相关知识。选项④为期货公司可以从事的业务。证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

  • 第15题：

    下列关于证券公司开展股票齐全业务的主要业务规则的说法中错误的是（ ）

    A.投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
    B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
    C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
    D.保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

    答案：B
    解析：
    不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与股票期权交易。

  • 第16题：

    证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（ ）等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。
    Ⅰ．经纪
    Ⅱ．自营
    Ⅲ．做市
    Ⅳ．资产管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对经纪、自营、做市、资产管理等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。

  • 第17题：

    投资者预计标的证券短期内会小幅上涨或者维持现有水平，希望通过做空期权增厚收益，这时投资者可以选择的策略是（）。

    • A、做多股票认购期权
    • B、做多股票认沽期权
    • C、做空股票认购期权
    • D、做空股票认沽期权

    正确答案:D

  • 第18题：

    由于T日发生做市商退出为某股票做市、做市商被暂停、终止从事做市业务或做市商被禁止为某股票做市的情形，导致该股票做市商不足2家时，股票自T+1日起暂停转让；暂停转让期间，应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性公告的主体是（）。

    • A、挂牌公司
    • B、做市商
    • C、主办券商
    • D、全国股转公司

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（  ）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    挂牌股票采取做市转让方式的，须有(    )家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    投资者预计标的证券短期内不会大幅上涨，希望通过交易期权增加收益，这时投资者可以选择的策略是（）。
    A

    做多股票认购期权

    B

    做多股票认沽期权

    C

    做空股票认购期权

    D

    做空股票认沽期权


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（  ）。Ⅰ.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券公司符合下列（　　）条件，可以从事股票期权做市业务。
    A

    最近6个月净资本持续不低于40亿元

    B

    最近12个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准

    C

    具有证券自营业务资格

    D

    做市业务系统符合相关技术规范且运行状况良好


    正确答案： C,A
    解析：
    符合下列条件的证券公司，经中国证监会批准，可以从事股票期权做市业务：①具有证券自营业务资格；②最近6个月净资本持续不低于40亿元；③最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准；④具有完备的做市业务实施方案、相关内部管理制度及开展做市商业务所需的专业人员；⑤具备健全的全面风险管理体系，首席风险官具有相应的履职能力，具备对股票期权业务风险进行量化分析和评估的专业素质；⑥做市业务系统符合相关技术规范且运行状况良好，并通过相关证券交易所组织的测试；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第24题：

    单选题
    我国对证券公司实行分类管理，其中，经纪类证券公司只能从事证券交易的（  ）业务。
    A

    承销

    B

    经纪

    C

    直营

    D

    做市


    正确答案： C
    解析：

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